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证监会明确融资融券业务审批程序

发布时间:2012年05月02日 04:06 | 进入复兴论坛 | 来源:中国证券报 | 手机看视频


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  本报记者 申屠青南

  证监会日前公布《[行政许可事项]证券公司融资融券业务审批》,明确了证券公司申请融资融券业务资格的程序和需提交的材料。

  证监会要求,证券公司申请融资融券业务资格,应当向证监会提交下列材料,同时抄报注册地证监会派出机构:融资融券业务资格申请书;股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议;融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务管理办法》第十一条制定的选择客户的标准;负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件;中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件;证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件;证监会要求提交的其他文件。

  证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字,承诺申请材料的内容真实、准确、完整,并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

  证监会派出机构应当自收到申请材料之日起10个工作日内,对申请人是否符合规定以及其信息系统的运行状况进行现场核查,向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。证监会依照法定程序和规定的条件,对申请材料进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并书面通知申请人。

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