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上海证监局日前召开2012年辖区证券营业部监管工作会议，传达全国证券期货监管工作会议精神和上海辖区证券期货监管工作会议要求，部署2012年辖区证券营业部监管重点工作。
会议指出，今年上海辖区证券营业部监管工作思路是，秉承“环境建设与机构监管共推进，规范运作和创新转型齐发展”的理念，从辖区实际出发，优化经纪业务营销环境，营造透明、有序的竞争氛围，引导营业部提升内生约束能力，创建合规经营长效机制，努力实现“科学有效监管，持续规范发展，有序开展竞争，形成比较优势”的监管目标。
会议对2012年上海辖区证券营业部相关工作做了全面部署：一是固化营业部合规分类评价工作成效，强化“自查自纠自问责”机制，提升风险管理能力和合规意识，发挥内生性约束机制的作用；二是进一步加强营销人员、投资顾问人员行为管理，严格落实规范执业、佣金管理等各项监管要求和自律规范，做好上海地区营销人员、投资顾问人员两个信息平台中基本信息和诚信信息的维护和使用，优化市场环境，强化诚信约束；三是要求做好客户适当性管理，提升客户分类精细化水平，落实客户风险评估和销售产品风险匹配要求，做实合规性和服务性回访，提升客户服务能力；四是要求进一步加强投资者权益保护，在各项工作中全面贯彻投资者保护要求，宣导投资理念，普及投资知识，丰富教育形式，提供救济途径。
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