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上海证监局日前召开2012年辖区证券公司监管与发展工作座谈会。上海证监局局长张宁指出，2012年证券行业仍将面临不少挑战，但总体而言，机遇大于挑战，转型将成为证券公司发展的主基调。今年上海辖区证券公司监管工作的思路是全面贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神，从行业发展趋势和辖区实际出发，以深化内生性约束机制建设为主线，以关键业务领域为抓手，切实提高监管效能，加大服务力度，支持辖区公司在转型发展中取得先机。
会议对今年辖区证券公司需重点推进的工作做了具体部署：一要持续完善内生性约束机制，切实做好全面风险管理，进一步深化合规管理，不断完善和优化公司治理，切实有效维护投资者权益；二要确保关键业务领域与环节规范运行，维护良性的经纪业务竞争秩序，创新和拓展资产管理业务模式，培育投资咨询业务品牌，确保投行业务质量，继续保持融资融券与直投业务优势。
上海证监局还将进一步采取措施，切实提升监管工作透明度和服务效能；加快行政许可网上审批系统建设进程，在已完成一期开发运行的基础上，力争年内实现许可项目全覆盖；继2011年实现首批五类备案事项全程公示后，今年将进一步开展其余备案类事项的信息公示。此外，还要健全创新信息沟通平台，引入合规有效性监管评价机制。
(来源:中国证券报)
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