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证监会通报3起违法违规案件(关注)

发布时间:2012年05月24日 05:07 | 进入复兴论坛 | 来源:人民网-国际金融报 | 手机看视频


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  证监会5月23日通报了3起证券市场违法违规案件,分别是交银施罗德原基金经理郑拓“老鼠仓”案、中信证券研究部质量总监杨治山内幕交易案、紫金矿业信息披露违法违规案。

  郑拓在2007年3月至2009年8月实际管理交银稳健基金期间,利用任职优势获取的交银稳健基金投资交易未公开信息,使用夏某某、原某某账户,先于或同步于其管理的基金买入或卖出股票50余只,累计成交金额达5亿元,非法获利1400余万元,成为迄今为止基金经理“老鼠仓”获利之最,此案目前已移送公安机关。

  根据深圳证券交易所监控发现的线索,2011年11月,证监会对时任中信证券股份有限公司研究部质量总监、电力行业首席分析师、山西漳泽电力独立董事杨治山涉嫌利用内幕信息交易“漳泽电力”股票行为立案稽查。经查,杨治山相关交易行为涉嫌犯罪,证监会将该案移送公安机关查处。目前,杨治山被公安机关刑事拘留。

  根据专项检查发现的线索,证监会2010年7月18日对紫金矿业未按规定披露信息的行为立案查处。证监会认定,紫金矿业所属的铜矿湿法厂发生污水渗漏事故,严重污染了附近汀江下游的水质,对当地环境造成了重大破坏。对于这一可能影响股价的重大事件,紫金矿业未能按规定及时公开披露。2012年4月20日,证监会对紫金矿业以及6名执行董事做出行政处罚。

  今年以来,证监会进一步加大对证券期货市场违法违规行为的打击力度,对内幕交易等违法犯罪行为持续采取高压态势。目前,信访举报越来越成为证监会稽查执法的重要线索来源。2011年12月1日至2012年4月30日,证监会稽查局共受理各类案件线索199起。其中,信访举报案件线索45起,占这一期间线索总量的22.6%,环比上升40%。

  《国际金融报》 (2012-05-24 第02版)

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