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使用“交易所”称号须重新申报

发布时间:2012年02月17日 04:28 | 进入复兴论坛 | 来源:大江网-新法制报 | 手机看视频


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  本报讯首席记者全来龙报道:记者14日从省政府获悉,近日,我省出台有关清理整顿各类交易场所切实防范金融风险工作方案,主要查处违法开展证券期货交易活动等行为。

  整顿违法违规交易行为

  据悉,除经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所外,凡在2011年11月30日前设立的,全省范围内所有从事权益类交易(产权、股权、文化艺术品等)和合约类交易(商品、金融产品、指数、碳排放等)的各类交易场所均纳入本次清理整顿范围。整顿范围包括未经批准,违法开展证券期货交易活动;管理不规范,存在严重投机和价格操纵行为;发生股东直接参与买卖,管理人员侵吞客户资金、经营者卷款逃跑等问题;除法律、行政法规另有规定外,权益持有人累计超过200人;未经批准,从事保险、信贷、黄金等金融产品交易等违法违规交易行为。

  分多阶段进行

  据了解,清理整顿工作分为多个阶段进行,2月~6月为组织实施阶段,包括自查、初审和审查阶段,7月则为总结验收阶段。

  在整顿期间,对应撤销的交易场所,各地、各部门要会同有关单位做好善后工作,妥善处置有关问题。对违反国家法律、法规拒不整改、撤销的交易场所,要依法予以查处。

  我省提出,对从事违法证券期货交易活动的交易场所,严禁以任何方式扩大业务范围,严禁新增交易品种,严禁新增投资者,并限期取消或结束交易活动;未经批准在交易场所名称中使用“交易所”字样的交易场所,应限期清理规范。

  此外,为规范交易场所名称,凡使用“交易所”字样的交易场所,除经国务院或国务院金融管理部门批准的外,必须重新申报,经省政府征求清理整顿各类交易场所部际联席会议意见后,依规定程序批准设立。

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