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上交所要求高比例送股知情人须备案

发布时间:2012年02月01日 21:36 | 进入复兴论坛 | 来源：中新网 | 手机看视频

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　　为规范上市公司2011年年报披露工作，上海证券交易所日前连续发布四份年报工作备忘录，分别就内控报告披露事宜、*ST公司业绩预告披露事宜、上市公司非经营性资金占用及其他关联资金往来披露事宜以及年报内幕信息知情人档案登记报送工作等予以规范和指引。

　　其中一号备忘录要求，在上交所上市的“上证公司治理板块”样本公司、境内外同时上市的公司及金融类公司，应在年报披露的同时披露内控报告，上交所鼓励拟申请加入“上证公司治理板块”的其他上市公司披露内控报告。

　　上交所强调，公司2011年无论盈利与否，均需在2012年1月31日之前进行业绩预告；如预计公司2011年将继续亏损，应在2012年1月31日之前发布股票可能被暂停上市的风险提示公告，并在披露年度报告前至少再发布两次风险提示公告。

　　与此同时，上交所还要求上市公司做好年报内幕信息知情人档案登记及报送工作。如果上市公司年报披露前存在对外报送信息的，公司应将所报送的外部单位相关人员作为内幕信息知情人进行登记，并于其年报披露后十个工作日内将对外报送的内幕信息知情人相关情况报上交所备案。如2011年度利润分配预案存在高比例送股及资本公积转增股本(每10股合计送转5股及以上)的公司，上交所认为需要的情况下，公司也应于其年报披露后十个工作日内将内幕信息知情人相关情况报送备案。黄婷

责任编辑：杨华龙

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