证监会持续高压证券违法_新闻台

　　辽宁森能董事李鹏涉内幕交易被依法逮捕

　　许超声

　　2011年11月开始，证券监管部门明确表态将对证券期货违法、内幕交易等行为“零容忍”，此后集中曝光了一批案件的查处情况及办案细节。近日，中国证监会再披露5起证券市场违法案件的查处情况，其中，辽宁森能董事李鹏涉嫌内幕交易案是又一起发生在上市公司并购重组过程中的内幕交易案。

　　交易异常波动被调查

　　2010年最后一个交易日，方大特钢收涨3.36%；2011年元旦过后的第一个交易日即1月4日，公司公告将收购拥有铁矿资源的同达铁选70%股权。但早已有人提前获知消息并借此牟利，涉嫌内幕交易的正是与方大特钢共同收购同达铁选的民企高管李鹏。而证监会也发现方大特钢铁科技股份有限公司并购重组过程中，其股票交易异常波动并对其进行核查。2011年4月，证监会对辽宁森能再生能源有限公司董事李鹏涉嫌内幕交易的行为正式立案调查。

　　调查发现，2009年年底至2010年年初，方大特钢实际控制人辽宁方大集团实业有限公司有意向收购铁矿石资源并与本溪满族自治县同达铁选有限责任公司等矿业公司进行了接触。2010年4月，方大集团决定方大特钢与辽宁森能共同收购同达铁选。2010年5月5日，方大特钢、辽宁森能与同达铁选签订了《股权转让协议》，协议中明确了股权转让的总价款、支付方式、违约责任等事项。方大特钢、辽宁森能共同出资7.8亿元，分别收购同达铁选70%和30%的股权。辽宁森能再生能源有限公司董事李鹏作为辽宁森能的董事，代表辽宁森能参与签署了《股权转让协议》。

　　非法获利被逮捕

　　据了解，李鹏在签署上述《股权转让协议》之后，用她实际控制的9个账户开始买入方大特钢的股票。这9个账户，还包括辽宁森能公司的证券账户。据证监会稽查办案人员称，交易资金均来自于李鹏。在上市公司公告前，她利用这9个账户动用1.04亿元资金，从2010年5月25日开始累计买入“方大特钢”1300万股，非法获利700余万元。因李鹏的上述行为涉嫌构成《刑法》第一百八十条规定的内幕交易罪，证监会已于2011年10月将该案移送公安机关侦查，目前李鹏已被依法逮捕。

　　证监会有关负责人表示，本案是又一起发生在上市公司并购重组过程中的内幕交易案，其特点是上市公司共同收购方董事实施内幕交易。负责人强调，上市公司并购重组是内幕交易的易发、高发区，证监会对上市公司并购重组过程中的股票异常交易一直予以严密监控，一旦发现存在内幕交易行为，依法坚决查处。证监会再次提醒上市公司并购重组的相关各方面应严格遵守法律法规，远离内幕交易。