资本市场首部诚信监管办法9月实施_新闻台

　　历经一个多月公开征求意见之后，中国证监会今天发布了《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》，自9月起施行。“这不仅是我国资本市场首部专门的诚信监管规章，也是证监会在推进社会和市场信用体系建设工作中，加强公共信用信息管理、强化市场行为诚信约束的重要探索。”证监会有关部门负责人表示。

　　据了解，《诚信监管办法》是资本市场诚信建设的一部重要基础性法律制度，其核心和亮点在于，把“诚信”纳入监督管理的范畴，创新建立专门的诚信监督管理制度，通过从诚信信息的界定与归集，到诚信信息的公开查询，从监管部门的诚信监督、管理，到市场机构的自我诚信约束，从失信惩戒、约束，到守信激励、引导等一系列制度机制，强化对市场主体及其行为的诚信约束。其主要制度包括：一是建立诚信档案制度。规定证监会建立全国统一的“证券期货市场诚信档案数据库”，全面归集证券期货市场相关的监管执法、自律管理和司法等公共诚信信息，使市场参与主体的违法失信行为无处遁形。二是推出诚信信息查询制度。在依法继续公开行政处罚、市场禁入和行业自律组织的纪律处分决定信息的同时，为便于市场主体了解、掌握自己和有关交易对方的诚信记录，建立了诚信信息申请查询制度。三是建立了一系列的违法失信惩戒制度。包括许可审查一律要查询诚信档案、严格考察诚信记录，对有失信记录的“一票否决”。四是建立了针对几类特定主体的诚信约束制度。为加大对上市公司及其控股股东、实际控制人和相关重组方履行分红、资产重组等公开承诺的督促、约束力度，明确将上市公司相关公开承诺的履行信息纳入诚信档案，并将予以公示。五是为激励、鼓励守信留下了空间。对诚信记录良好的予以鼓励、倾斜，支持一贯诚信合规的机构拓展业务、做优做强，鼓励、支持证券期货市场行业自律组织开展诚信先进典型评选、诚信评价活动等。六是明确诚信监督合作制度。规定证监会将与国务院其他部门、地方政府、司法机关、行业组织实行诚信信息共享，开展诚信监督合作，实现对失信行为协同监管。

　　在通过对市场主体诚信信息公开、查询，强化对失信进行惩戒、约束的同时，《诚信监管办法》还建立了信息主体合法权益保护的相关制度。