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资本市场首部诚信监管规章9月实施

发布时间:2012年08月01日 03:09 | 进入复兴论坛 | 来源:中国证券报 | 手机看视频


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  证监会近日发布《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》,自9月起施行。这不仅是我国资本市场首部专门的诚信监管规章,也是证监会在推进社会和市场信用体系建设工作中,加强公共信用信息管理、强化市场行为诚信约束的重要探索。

  证监会有关部门负责人介绍,《办法》在通过对市场主体诚信信息公开、查询,强化对失信进行惩戒、约束的同时,建立了信息主体合法权益保护的相关制度,设定了诚信信息的效力期限。一般违法失信信息的效力期限为5年,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚类信息的效力期限为10年,超过效力期限的不再通过诚信档案公布、披露和对外接受查询提供。《办法》还建立了诚信信息更新、更正机制,设计了较完善的诚信信息申请查询程序,规定申请查询本人诚信信息要查验身份证件,查询他人诚信信息要查验他人签字同意文件。

  该负责人表示,《办法》是资本市场诚信建设的一部重要基础性法律制度,其核心和亮点在于正式把诚信纳入监督管理的范畴,创新建立专门的诚信监督管理制度,通过从诚信信息的界定与归集到诚信信息的公开查询,从监管部门的诚信监督、管理到市场机构的自我诚信约束,从失信惩戒、约束到守信激励、引导等一系列制度机制,强化对市场主体及其行为的诚信约束。

  (来源:中国证券报)

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