深圳期货业借外力“修”内控_新闻台

　　在业务快速发展以及多项创新业务呼之欲出之时，内控建设不仅是期货公司的一项重要监管要求，也正成为期货公司合规经营的内生需求。日前，在深圳证监局支持下，深圳市期货同业协会、大连商品交易所共同举办“2012年期货内控管理培训班”，吸引了深圳13家期货公司、20多家期货营业部近70人参加。培训班继承去年务实和实操借鉴性强的特点，邀请监管部门、交易所、证券公司、辖区外期货公司等专业“外力”，介绍其在内控上的做法、经验与监管要求，就如何“修”好内控，促进业务发展以及推动即将到来的创新业务合规发展等问题讲授经验。

　　内控专项治理是今年深圳证监局对辖区期货经营机构的一项重要监管要求。目前，各家期货经营机构正按照监管要求有条不紊地进行自查，并即将提交阶段性报告。“自查期间我们发现了一些问题，并制定了整改计划，但内控治理需要一个长期的完善过程，我们对监管部门分阶段的治理要求还不是非常清楚。”中航期货首席风险官程小笛向期货日报记者表示。和程小笛一样，很多人都是带着工作中的一些问题和疑惑来参加培训的。

　　“当前期货公司多种创新业务即将推出，良好的内控是公司创新业务发展的基础。深圳证监局和深圳市期货同业协会请来外力讲授经验，一方面使我们对内控监管工作的目的和监管要求更为明确，另一方面也为我们自查工作中碰到的一些难点问题提供了参考依据。”有11位首席风险官参加了此次培训，不少首风表示，本次培训班对他们的工作帮助特别大。

　　“光大期货在风控与合规管理方面的做法极大地拓展了我们的思路，但各家公司的软硬件环境有所不同，我们会有选择性地进行吸收。招商证券在合规管理上非常细致全面，尤其是对创新业务的合规分析思路值得借鉴。深圳证监局分析的期货风险案例都是辖区内外期货公司近三年发生，非常实用，回去后我们准备有针对性地做排查。”中投天琪期货首席风险官马红菊表示。

　　培训班上，内控制度“厚薄”与有效性、反洗钱时可疑交易筛选标准、合规稽核部何时以何种方式介入创新业务等问题引发热烈讨论。而新形势下公司潜在风险点及风控做法与心得，以及具体某项内控治理进展，则成为学员之间交流的主要内容。

　　合规文化建设也成为参加培训人员及期货公司的共识。“公司就是在集团合规文化下一步步走过来的，合规理念已深入每一位员工的内心。现在衍生品部推量化投资产品，会主动咨询合规部路演时是否加入风险揭示与合规性章节。建立深入人心的合规理念，才能为公司的创新与长远发展打下坚实基础。” 平安期货首席风险官黄进说。（饶红浩）