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安徽证监局强化期货公司年报监管

发布时间:2012年05月09日 02:28 | 进入复兴论坛 | 来源:新华网 | 手机看视频


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  期货日报记者获悉,安徽证监局近期结合期货公司年报审计工作,组织监管干部开展谈年报、促监管活动,在提高监管专业技能的同时,也对辖区期货公司的风险隐患进行了一次全面排查。

  据介绍,安徽证监局在集中审阅期货公司各类报告后,形成了年报审阅意见,涉及期货公司资产与负债、净资本监管指标、盈利能力、内控评价等九个方面。监管干部对各类审计报告的分析总结能力进一步提高。同时,安徽证监局还重点对期货公司法人治理、开户和交易、结算和风险控制等内容逐一审阅,并进行相关符合性测试,列出存在的问题或风险隐患,作为日常监管工作重点,并将结果反馈给相关公司,督促其整改提高。

  针对年报审阅中发现的个别期货公司内控评价报告信息披露不完整、审计程序不深入等问题,安徽证监局采取了约谈主审会计师、追加审计程序等方式进行实质性监管,督导审计机构切实提高年报工作质量。(记者 梁楠)

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