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国都证券高管涉内幕交易

发布时间:2012年04月08日 03:08 | 进入复兴论坛 | 来源:羊城晚报 | 手机看视频


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  羊城晚报讯 证监会近日通报了两起涉嫌内幕交易案,其中一起为国都证券投资银行总部董事总经理王保丰,利用相关重组内幕信息交易ST天龙(600243),获利34万余元。

  据证监会通报,王保丰案件是根据上海证券交易所监控发现的线索。

  经过前期调查,2011年7月5日,证监会决定对“赵某”等账户异常交易ST天龙股票的行为立案稽查。调查发现,王保丰利用相关重组内幕信息交易ST天龙,情节严重,涉嫌内幕交易罪。证监会于2011年12月将该案移送公安机关查处,主要犯罪嫌疑人已被采取强制措施。

  证监会称,2010年8月初,ST天龙实际控制人将非公开发行股票的初步思路和设想与王保丰进行了沟通和探讨,国都证券相关人员随后向ST天龙提供了“非公开发行股票方案”的草案提供给ST天龙实际控制人。

  10月20日,王保丰与ST天龙签订了《内幕信息保密告知书》;10月26日,ST天龙与国都证券签订了《保密协议》;10月24日至11月3日,王保丰带领国都证券项目组开展非公开发行事项的尽职调查工作;11月3日,ST天龙发布停牌公告;11月10日,ST天龙发布公告,披露拟实施非公开发行股票事项的预案。

  证监会认定,上述事项属于《证券法》第七十五条“公司分配股利或者增资的计划”规定的内幕信息。通过参与沟通、履行相关职责等,王保丰知悉了ST天龙非公开发行这一内幕信息。“赵某”证券账户于2010年10月27日开立,随即于10月28日转入资金500万元。10月29日至11月2日期间,王保丰操作“赵某”账户买入ST天龙62万余股,买入金额500万元,股票复牌后于11月22日至12月21日全部卖出,获利34万余元。(曙光)

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  曙光

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