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深圳证券交易所日前发布的《2011年度自律监管工作报告》显示，去年深交所根据《纪律处分程序细则》共作出44份纪律处分决定，涉及上市公司45家及有关责任人员170人。其中，中小企业板公司及相关机构、人员受纪律处分最多，有27起；主板有17起，创业板公司只有1起。这与2011年度中小企业板、主板、创业板的上市公司总数量的排序表现出正相关性。
按纪律处分原因统计分析，2011年深交所共查处信息披露违规23起，和往年相比信息披露违规次数大幅下降，只有2010年41起的56.1%。但信息披露违规在整个纪律处分中仍占最大比重，占41.82%。
同时，2011年深交所共查处证券交易违规20起，和往年相比证券交易违规处于上升态势。在证券交易违规中，敏感期交易是最主要的违规类型，达11起。
按纪律处分对象统计分析，2011年，上市公司及其董监高仍是受纪律处分最多的主体，达到32起，占总数的72.73%；其次为上市公司股东、实际控制人，共11起，占总数的25%。从最近4年的情况来看，上市公司及其董监高均为违规次数最多的主体。
另外，2011年深交所共采取限制交易自律监管措施7起，对9个从事异常交易的投资者的证券账户采取了限制交易措施，涉及账户均为机构账户。报告同时显示，从最近4年的情况来看，2011年深交所采取限制交易自律监管措施数为历年最少，但违规增减持股票依然为触发限制交易高发的原因。 (郑 劝)
(来源:经济日报)
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