浙江证监局围绕“七大提升”促创新发展_新闻台

　　本报讯（记者李磊）2月17日，浙江证监局召开了2012年度辖区证券期货经营机构监管工作会议。会议传达了全国证券期货监管工作会议精神，回顾总结了去年浙江证券期货业运行及监管工作情况，分析了当前资本市场面临的形势，着重对2012年度的监管与发展工作做出全面部署与安排。来自浙江辖区证券、期货、基金和证券投资咨询机构的500多名主要负责人参加了本次会议。

　　浙江证监局局长吕逸君做了题为《围绕“七大提升”，促进浙江证券期货业创新发展》的主题讲话。部分证券和期货公司的代表就提升客户服务、助推业务转型、服务实体经济等问题进行了经验交流。会议最后举行辖区证券期货业“诚信建设年”启动仪式。会上，吕逸君回顾了浙江辖区2011年证券期货业规范发展情况，指出浙江证券期货市场运行平稳，创新发展势头良好，合规管理再上台阶，经营服务模式逐步转型，经营业绩在全国继续保持应有地位。

　　对2012年证券期货业的监管工作，吕逸君提出了“放松管制、鼓励创新，加强监管、惩处违规”的总体要求，并着重围绕“七大提升”来开展：一是加快机构转型。要求证券期货经营机构明确战略定位，坚持以客户为中心的导向，增强服务实体经济的能力。二是开展“诚信建设年”活动。要求各机构积极参与活动，分阶段落实各项活动要求，通过在辖区树立典型、鞭策后进，不断提升诚信水平和行业美誉度。三是加强合规建设。要求各机构强化主动合规意识，完善合规制度，规范经营行为，将“精细化、标准化、定量化”管理要求贯彻到合规工作中。四是提升风控能力。要求继续抓好信息系统安全、舆论引导、信访处理等维稳工作，严格落实净资本动态监管体系和压力测试机制，防范系统性、区域性风险。五是深化投资者教育。明确证券期货经营机构在投资者教育中的主体责任，提升教育工作的针对性和有效性，充分揭示风险，树立“买者自负”的理念。六是加强人才队伍建设。力争通过2—3年的努力，致力于“诚信、尽职、专业、友好”要求，提升辖区从业人员职业道德和专业素养。七是改善监管和服务。进一步厘清监管边界和责任，合理配置与整合监管资源，改进监管的方式方法，更加体现监管工作的有效性。同时，做到主动服务、有情服务、有效服务，为浙江证券期货业的规范发展创造良好的外部环境。

　　(来源:新华网)