明星基金经理李旭利涉老鼠仓获千万庭审时翻供_新闻台

　　“我是无辜的！”，沸沸扬扬的昔日基金业大佬李旭利涉嫌老鼠仓案终于在昨日开庭，但李旭利当庭翻供，导致原本水到渠成的庭审却生波澜。

　　庭审现场，李旭利坚称“成交命令并不是由自己来执行，自己只是建议买金融股来完成交易量”，“藏匿一事纯属无稽之谈”。不过专家分析称，翻供影响案情发展的可能性并不大，李旭利可能获刑高达10年。李旭利若被判实刑将成基金业第三位领刑者。

　　●南方日报记者贾肖明实习生郭家轩

　　案情回放私人账户先于基金买卖累计获利超千万

　　现年39岁的李旭利毕业于中国金融界的“黄埔军校”--人民银行研究生部，曾是业内与王亚伟齐名的明星基金经理，但急流勇退加盟私募上海重阳。

　　2010年10月，李旭利突然辞去在上海重阳的职务，随后传出其涉嫌内幕交易被调查。2011年8月下旬，李旭利被刑事拘留。根据证监会通报结果，李旭利在2005年8月8日至2009年5月25日担任交银施德基金投资总监、投资决策委员会主席期间，利用未公开信息，通过其实际控制的2个证券账户，先于或同期于其管理的基金买入或卖出相同股票2只，交易金额5000多万元，非法获利1000余万元。

　　此前，上海市公安局也通报了李旭利 “老鼠仓”案情的相关细节：犯罪嫌疑人李旭利为了逃避证券从业人员不得本人或替他人从事股票交易有关规定的监管，指使其亲属借用他人的身份证在本市五矿证券某营业部开立证券账户，并控制了上述证券账户的资金密码和交易密码，利用这些账户先于或同期于其管理的蓝筹基金、成长基金、精选基金买入或卖出同一股票，牟取非法利益。

　　现场翻供否认下达交易指令

　　此前，由上海法院网披露的庭审时间一再延期，经多次变更后，终敲定6月12日在上海市第一中级人民法院开庭审理李旭利一案，起诉案由为“涉嫌利用未公开信息交易”。

　　据中国新闻网报道，案发前，李旭利曾逃匿并断绝与原有社会关系的一切联系，后经京沪警方协助配合，最终在北京将其抓获，而李旭利到案后对上述事实供认不讳。

　　但昨日庭审现场，李旭利却当庭翻供。公诉人问及此前是否有过操作，李旭利承认2006年、2007（刑法修改前）有过操作，但更多是利用自己专业知识判断。对于2009年4月，利用非公开信息交易工行、建行股票，李旭利表示，“成交指令并不是由自己来执行。营业部的人当时希望能完成交易量，自己当时建议买两三百万股工行和建行股票，但是当时并不知道营业部的人是否买了，更不知道买了这么多。”

　　对于媒体报道的逃匿一事，李旭利当庭称“逃匿这是无稽之谈。“我最早2010年就知道证监会在调查了。如果想跑早就可以跑到国外，但是我一直在配合调查，主动和各方面沟通。如果要知道案件已经转到经侦那边，我肯定不会去北京。”

　　昨日，法庭并没有作出宣判。

　　律师说法李旭利“翻案”几率小刑期最高10年

　　著名证券业律师严义明昨日在接受南方日报记者采访时表示，尽管李旭利作出辩驳，但根据对案情综合判断，严律师认为，“本案按照公诉书判刑的可能性很大”。

　　据相关人士透露，庭审现场出现一位辩护方证人，声称并未接到任何委托人的交易指令。严义明告诉记者，证人所述事实显然与相关法律、事实不符，一般情况下，券商必须得到委托人明确指令后才能操作，而交易已是客观发生，所以该辩护被法院采信的可能性极小。

　　2009年2月出台的《刑法修正案（七）》，将金融机构从业人员的“老鼠仓”行为定义为“利用未公开信息交易罪”，而情节严重的依照“内幕交易罪”的规定处罚。这意味着如果法院判处“老鼠仓”行为属于情节特别严重的情形，涉案人员将被判处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

　　上海新望闻达律师事务所律师宋一欣表示，根据今年五月高等法院作出的有关“内幕交易”举证责任的司法解释，如涉案人要证明无罪则需举证，而公诉方只需推定证据，符合惯例。他认为，由于李旭利涉案金额高、影响大，最后判罚结果很有可能会达到“利用未公开信息交易罪”的上限，也即刑期达10年，罚金上千万。除非李旭利能举证证明自己无罪。

　　公开信息显示，去年以来，被判刑的基金经理已有两位，分别是原光大保德信基金公司许春茂和长城基金公司韩刚，分别被判处有期徒刑三年、一年。

　　■微博现场

　　@黄炜妮：李旭利没有翻供，只是对之前笔录再做补充。他对经纪人的指令，第一次说让他自己看着买，第二次改为让他买200-300万股。可能是出于对量刑考虑做补充吧。最有意思的是，起诉人质问投资总监不明确基金经理的交易情况吗，李回答，“其实，我不太看得上手下基金经理的投资水平”，所以没有太在意。

　　@新浪基金：李旭利在最后陈词中说，“作为一家大型基金公司的投资总监，我有太多的机会为自己谋利，但这次被指控的操作，直到公司卖出了我还不知道自己买入了这两只股票。我是无辜的！”