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近期上海证监局下发《关于加强货币基金风险管理的提示函》称，在日常监管中发现，辖区少数基金管理公司在货币基金运作中存在三类问题和风险，并要求各基金公司予以警示。
这三种问题分别是，其一公司未谨慎匡算货币基金可用头寸，将未到账资金计入基金可用头寸，同时也未将应付未付资金至少提前一个交易日从可用头寸中扣除；其二，公司货币基金在银行间市场与同一个交易对手进行连续交易时，未充分考虑潜在风险；其三，公司未按照基金合同的约定，及时将货币基金应付赎回款划出。
“主要是因为今年上半年货币基金规模增长，所以证监局提示注意流动性风险。”某基金经理指出，比如第一条，按照要求货币基金的每一笔账都是要到基金账户的，之后再去做下一笔交易，而不能将未到账的资金直接去做下一笔交易，因为这样容易引发流动性风险。
上海证监局强调，各公司应高度重视上述问题，切实按《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》及《中国证监会基金监管部关于加强基金结算风险控制有关问题的通知》等相关法律法规及基金合同的要求，认真开展自查工作，全面梳理货币基金运作中存在的风险点，完善相关内控制度，进一步强化合规意识，有效防范和化解货币基金运营风险，切实保障公司合法稳健运作，保护基金持有人合法权益。
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