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证监会主席郭树清日前在证券公司创新发展研讨会上发表讲话表示，推进证券业创新需要把握五大原则，同时证券公司还应承担起自己的责任。
郭树清表示，证券业创新要把握几大原则：首先，要严格区分公募和私募，逐步完善投资者适当性制度。如果区分得当，一多半的风险可以避免。其次，永远不做自己不懂的产品。要将场外交易和柜台交易纳入登记、备案制度，保持一定的透明度。第三，不取不义之财。要牢固树立诚信观念，继承优秀的中国金融文化传统，特别是对客户，一定要有充分的风险提示机制，不欺骗客户、蒙蔽客户。第四，风险敞口始终保持在可以控制的范围内。最后，时刻做好经营状况向最坏方向发展的准备，要有逆周期的拨备。
郭树清强调，证券公司应勇于承担责任。包括行业责任、市场责任、社会责任。对企业的定价绝不能建立在搞关系、讲人情、相互交易、送礼等不公平做法上。要建立诚信档案，严格按照法律追究，法律如果没有规定则可以建议推动修法。
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