　　2008年以来共作出行政处罚和市场禁入决定近300项，查处了一大批大案、要案

　　记者昨日获悉，中国证监会将在行政处罚委员会（以下简称“处罚委”）开展专业职位聘任试点工作，设置4个副主任审理员职位，并在证券期货监管系统内外公开选聘。副主任审理员职位实行聘任制，每届聘期3年。

　　对于此次公开选聘处罚委副主任审理员，证监会有关部门负责人表示是因为当前资本市场发展面临新的形势，在监管机构转变职能、减少行政审批的同时必须不断加强和改进监管和执法，进一步提高执法的效率、工作、权威和公信力。同时从世界上成熟市场经济国家金融执法的经验看，证券违法案件的审理和裁决工作应当吸引社会各界的力量，特别是市场化专业人士以及相关专家学者，以使案件查处更加客观、专业、公正。

　　负责人介绍，证券期货市场具有信息高度不对称、外部性问题突出的特点，违法行为也有其特殊性，一方面扩散快、波及广、影响大，如果不能及时有效地遏制和打击，就会给广大人民群众造成重大和无法弥补的损失，甚至引发系统性风险。另一方面，证券违法行为又具有手法隐蔽、形式多变、专业性强、法律法规常常滞后等特点，查处时面临取证难、认定难、法律适用难、执行难等多重困难，而处罚对当事人的经济利益和社会名誉影响极大，因此，客观上要求建立一种更加高效、更加公正的执法体制，要求建设一支具有较高政治素质、专业能力、公正权威的执法队伍。

　　“为此，我们进行了以完善‘审查分离’为核心的证券执法体制改革。”负责人说。他介绍，“审查分离”就是在中国证监会行政处罚工作中，案件的调查由稽查部门负责，案件的审理听证由相对独立、专门的行政处罚委员会负责。处罚委由具有较高法律、会计等专业能力强、监管经验丰富的转至、专业人员组成，借鉴法院合议庭的做法，按照“主审—合议”制的原则，由主审委员审查事实和证据，主持听证、提出初步处理意见，合议委员集体讨论决定并提出处罚建议，实现案件审理的专门化、专职化和专业化。

　　据了解，2010年中国证监会从最高人民法院、广东高院、北京一中院等司法部门引入资深法官到处罚委挂职担任专职委员，直接参与案件的审理工作。“这进一步提高了证监会证券执法工作的规范性和权威性，取得了良好的效果。”负责人说。

　　同时，记者了解到，2008年以来，证监会共作出行政处罚和市场禁入决定近300项，查处了“黄光裕”内幕交易、“汪建中”操纵市场、“李旭利”老鼠仓等一大批具有重大社会影响的大案、要案，执法质量和效率大幅提高，专业性、权威性大幅增强。记者朱宝琛

　　(来源:证券日报)