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去年21家上市公司105名个人被纪律处分

发布时间:2012年03月21日 18:28 | 进入复兴论坛 | 来源:《深圳特区报》 | 手机看视频


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  上海证券交易所近日发布《2011年自律管理工作报告》显示,上证所以业务规则清理和完善、纪律处分机制优化、诚信平台建设、《证券法》评估等为重点开展自律管理工作,全年共有21家上市公司和105名个人被纪律处分。

  上证所在报告中表示,2011年上证所根据市场发展需要,及时制定和修订业务规则,开展业务规则清理和评估工作。截至2012年1月底,现行有效的业务规则为263件。

  2011年,上证所着重完善纪律处分运行机制,提高纪律处分执法效率。全年纪律处分委员会审核纪律处分事项34件,共对21家公司和105名个人进行了纪律处分,其中对3家公司和25名个人予以公开谴责,对18家公司和68名个人予以通报批评,并公开认定1人不适合担任上市公司董事。

  上述纪律处分涉及信息披露违规行为的事项17件,涉及证券交易违规行为的事项14件,涉及上市公司审议程序违规行为的事项4件,其他违规事项3件。

  数据显示,上证所全年共审核上市公司各类公告36482份,事后审核定期报告3652份;实施临时停牌3235次,连续停牌484次;发出各类监管函件852份。并购重组方面,上证所全年受理47家公司进入重大资产重组程序,经信息披露审核和二级市场核查,有25家公司披露了重组公告。同期65家公司完成了并购重组,其中40家公司完成重大资产重组,25家公司变更了实际控制人。

  (来源:深圳特区报)

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