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宁波证监局近日召开辖区证券期货经营机构监管工作会议，明确合规工作底线，要求做到“七个严禁”。
即：严禁证券机构非现场开户；严禁开展委托理财、代客操作；严禁违规开立空账户；严禁设立非法营销网点；严禁利用柜台互通服务从事不正当竞争活动；严禁发布虚假信息；严禁违规荐股。
宁波证监局邵锡秋表示，今年将以强化合规运作为重点，着力提升证券期货机构规范化水平。
去年全年，宁波辖区证券期货经营机构在弱市中保持了平稳运行的态势。首先，市场总体规模稳步增长。截至去年末，辖区共有证券期货经营机构91家、证券投资者开户数89万户、客户总资产1072.36亿元，期货投资者保证金余额21.69亿元。
其次，证券经营机构部分经营业绩居全国前列。去年辖区证券成交总额1.56万亿元，营业部部均交易额在全国36个辖区中排名第五；利润总额5.14亿元，部均利润排全国第三。再次，期货市场服务地方经济的能力进一步增强。
就进一步构建辖区证券期货市场良好的金融生态，邵锡秋提出六点要求：增素质，强化高管队伍建设。讲诚信，提升合规运作水平。育文化，树立证券期货形象。强服务，加强投资者权益保护。保稳定，全力维护辖区市场秩序。谋发展，加快创新转型步伐。（陶君）
(来源:上海证券报)
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