两机构因单位内幕交易受处罚_新闻台

　　证监会19日通报，因中油金鸿天然气输送有限公司和吉林领先科技（000669）发展股份有限公司的并购重组一事，天津领先集团有限公司、中国光华科技基金会两家机构陷入单位内幕交易案，证监会对涉案机构和负责人开出罚单。

　　2009年8月初，中油金鸿与领先科技开始重组谈判。在重组谈判过程中，领先集团法定代表人、董事长李建新以及领先科技董事长、领先集团副总裁刘建钢等高级管理人员直接参与并知悉内幕信息，因此领先集团知悉该内幕信息。

　　在上述内幕信息公开前，领先集团利用天津中润科技投资有限公司开立的股票账户，先后向该账户转入1000余万元资金用于股票交易。2009年10月15日至11月10日，领先集团委托买入“领先科技”750400股，实际成交300493股，非法获利37.1万元。对于上述内幕交易行为，证监会决定没收领先集团违法所得370959.38元，并处370959.38元罚款；对直接负责的主管人员李建新、刘建钢给予警告，并分别处以30万元罚款；对其他直接责任人员范春明给予警告，并处以20万元罚款。

　　这一重组事件还牵涉光华基金会的内幕交易行为。2009年11月3日，光华基金会股票账户委托买入“领先科技”642000股，实际成交427326股。2009年11月4日、5日，光华基金会的全资子公司光华辉煌（北京）资产管理有限公司股票账户买入“领先科技”160000股。2009年12月14日，上述账户将“领先科技”全部卖出，非法获利2.14万余元。

　　证监会有关部门负责人介绍，上述账户交易活动与本案内幕信息的发展变化高度吻合，属于内幕交易，对其处以5万元罚款；对责任人员任晋阳、梁范栋给予警告，并分别处以3万元罚款。

　　证监会有关部门负责人表示，在本案中，李建新是领先科技的实际控制人，刘建钢同时任领先科技董事长。领先集团作为与领先科技具有高度关联的单位，在获知内幕信息后，未能遵守法律法规的规定，反而借用他人账户从事内幕交易，意图规避法律，领先集团的行为属于典型的单位内幕交易行为，单位及相关的责任人应当受到处罚。光华基金会利用其高管获取的上市公司重组内幕信息从事交易，获利虽小，但该行为属于利用知悉内幕信息优势从事单位内幕交易的典型行为，对于此类行为，证监会一经发现，坚决查处。

　　(来源:中国证券报)