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证监会:发审委委员遴选存在失信记录将"一票否决"

发布时间:2012年04月14日 07:51 | 进入复兴论坛 | 来源:中国证券报 | 手机看视频


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  证监会13日发布《证券期货市场诚信监督管理暂行办法(草案征求意见稿)》。这是我国资本市场首部诚信监管规章公开征求意见。

  证监会有关部门负责人表示,下一步,证监会将建立诚信档案制度,推出诚信信息公开和查询制度,实施一系列诚信约束的措施和办法,发审委委员等委员和专家的遴选将实行存在失信记录“一票否决”。暂行办法即日起公开征求意见,计划年内出台。他表示,希望通过此举强化对市场主体及其行为的诚信约束,促进市场诚信水平进一步提升。

  这位负责人介绍,暂行办法主要是通过建立一整套诚信监督约束的制度机制,进一步强化对违法失信行为及其主体的惩戒与约束,加大对诚实信用、守法合规的激励与引导,是资本市场诚信建设的一部重要基础性法律制度。

  暂行办法的主要内容包括:

  一是建立诚信档案制度。暂行办法规定,中国证监会将建立“证券期货市场诚信档案数据库”,全面归集证券期货市场相关的监管执法、自律管理和司法等公共诚信信息。

  二是推出诚信信息的公开和查询制度。首先,在依法公开行政处罚、市场禁入、保荐人相关监管措施和行业纪律处分决定的同时,暂行办法拟拓展公开的监管措施信息范围,包括对从事非法证券活动的机构及人员,财务顾问机构及其主办人,律师、会计师等证券期货服务人员及其机构采取的监管措施。其次,对没有公开的诚信信息,暂行办法规定实行申请查询的制度机制,市场主体可按规定申请查询本人或相关主体诚信信息。第三,针对广大投资者和社会公众对上市公司不履行分红、资产重组等公开承诺较为不满的实际,建立上市公司公开承诺履行情况统一公示制度,加强监督、制约。

  三是以诚信档案为基础,以监管执法为依托,实施一系列诚信约束的措施和办法。包括许可审查和市场准入严格把关,使违法失信者付出代价、受到制约;在业务创新、试点中,对一贯诚信者予以鼓励、支持;在常规监管、检查环节,根据监管对象诚信状况作出差异化安排,对违法失信记录多的市场主体重点关注;对负有特定诚信责任的保荐人、律师、会计师等中介服务机构和人员违法失信的,除依法处罚处理外,还将出具诚信关注函,提示关注其执业、从业;发审委委员等委员和专家遴选,实行存在失信记录“一票否决”等。

  四是明确中国证监会将与国务院其他部门、地方政府、司法机关、行业组织实行诚信信息共享,开展诚信监督合作,实现对失信行为协同监管。

  另外,暂行办法在通过对市场主体诚信信息公开、查询,强化对失信进行惩戒、约束的同时,特别注重对信息主体合法权益的保护。一是设定诚信信息效力期限。一般违法失信信息效力期限为5年,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚类信息的为10年,超过效力期限的不再通过诚信档案公布、披露和对外接受查询提供。二是建立诚信信息更新、更正机制。三是设计较为完善的诚信信息申请查询程序。暂行办法规定,申请查询本人诚信信息要查验身份证件,查询他人诚信信息要查验他人签字同意文件。强调查询结果不得泄露或提供他人使用,不得进行以营利为目的的使用,不得用于其他非法目的,暂行办法规定了监管措施和行政责任。暂行办法规定,诚信信息属于国家秘密,其他公民、法人或其他组织商业秘密及个人隐私的,不予查询。本报记者 蔡宗琦

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