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深圳证监局公布典型案例 防"打听消息"涉内幕交易

发布时间:2012年10月24日 07:29 | 进入复兴论坛 | 来源:中国证券报 | 手机看视频


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  不少股民都热衷于听消息炒股,特别喜欢向在上市公司、金融机构或者相关政府部门工作的亲朋好友探听“内幕消息”,却不知一不小心就会成为内幕交易者,受到严厉处罚。10月23日,深圳证监局公布了近几年该局查处的一些典型案例,希望股民们能深刻认识到什么是内幕交易,并从中得到启迪。

  案例一:踩雷的上市公司控股股东

  据监管人员介绍,在查处的多起内幕交易案件中,上市公司控股股东是容易涉案的对象之一。

  自2003年5月起,瞿湘任特力公司控股股东深圳市特发集团办公室副主任,其工作职责为负责集团领导班子会议记录、领导讲话、重要文件起草等。在特力公司按要求向监管部门报送的有关表格中,瞿湘被确认为接触上市公司未公开信息的人员之一。

  2007年12月11日,在知悉特力公司与深圳市某首饰公司合作开发水贝二三号厂房这一内幕信息后,瞿湘使用其办公电话下单买入特力公司股票83,700股,买入量居当日该股买入交易排名首位,共使用资金1,147,302.15元。2008年3月7日和11日,瞿湘全部卖出特力公司股票,实际获利-8,982.15元。

  2008年11月27日,中国证监会下发《行政处罚决定书》(〔2008〕49号),对瞿湘处以30,000元罚款。

  案例二:上市公司高管频频犯案

  在此次公布的案件中,上市公司董监高是涉足内幕交易最多的人群之一。

  2007年10月至2012年3月,刘恺祥任深圳辖区上市公司英飞拓(002528)董事会秘书兼副总经理。2011年11月21日,刘恺祥获悉了英飞拓与加拿大某公司就收购事项达成一致的内幕信息。

  2011年11月22日,刘恺祥控制并操作李某证券账户买入英飞拓股票9,000股,成交金额200,487元。2011年12月21日,该账户卖出英飞拓股票6,125股。2012年1月5日,该账户又买入英飞拓股票3,000股。2012年2月7日,刘恺祥全部卖出英飞拓股票,实际获利为-49,139.44元。

  2012年6月19日,深圳证监局下发《行政处罚决定书》(〔2012〕3号),对刘恺祥处以30,000元罚款。

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