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中期协:两方面加强行业自律惩戒

发布时间:2012年08月09日 08:59 | 进入复兴论坛 | 来源:期货日报 | 手机看视频


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  日前,中期协在北京召开期货行业贯彻落实《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》(下称《诚信办法》)座谈会。中期协副会长侯苏庆表示,诚信是期货市场立市之本,《诚信办法》的制定和实施将对我国期货市场的改革发展起到巨大的推动作用。他同时表示,中期协将继续推进期货行业诚信建设,加大自律惩戒力度并建立守信表彰机制。

  期货业要力戒失信行为

  中国证监会法律部副主任程合红在会上指出,《诚信办法》是我国资本市场首部专门的诚信监管规章,是从诚信建设出发,探索尝试不同于一般行政监管的资本市场监管的机制模式。

  作为资本市场诚信建设的一部重要基础性法律制度,《诚信办法》的创新之处在于建立诚信档案制度、推出诚信信息查询制度、建立违法失信惩戒制度、建立针对几类特定主体的诚信约束制度、为激励鼓励守信留下了空间、明确诚信监督合作制度等。

  “期货公司要合法合规,避免因出现失信行为而被记录在诚信档案。”程合红表示,期货公司要进一步深化对诚信的认识,强化自我的诚信约束要求,切实做到诚实信用、守法合规,共筑市场诚信大坝,进一步提高市场诚信水平。

  银河期货等8家期货公司负责人在会上表示,期货公司将组织员工认真学习《诚信办法》精神,并以《诚信办法》的贯彻实施为契机,建立公司内部诚信激励和失信惩罚机制,让守信员工获得诚信利益,对失信人员实行批评警告、经济处罚、辞退等惩戒措施,在公司内部形成“诚信受益,失信受损”的制度。

  上海市期货同业公会等四家地方协会负责人也表示,今后将根据《诚信办法》精神和要求,结合期货行业发展的阶段性特点,在辖区内深入开展各项自律工作,将区内行业诚信建设工作推向一个新的高度。

  中期协积极推进行业诚信制度建设

  “中期协近年来在行业诚信建设方面做了很多工作,也取得了实效。”程合红认为,本次会议的召开不仅推动了《诚信办法》的贯彻落实,也体现了中期协和期货行业对诚信建设的高度重视。

  侯苏庆表示,协会一直积极推进期货行业的诚信建设。为规范协会批评警示的实施程序,协会日前发布了《中国期货业协会批评警示工作程序》。为维护市场竞争秩序,协会还发布了《提升服务能力 规范行业竞争秩序的实施意见》。

  在加强行业自律惩戒方面,协会今年重点开展了两项工作:一是对从业人员违规开户交易的账户进行了清理,对违规开户交易的从业人员进行了批评教育,对违规开户交易的高管进行了严肃处理;二是对参与手续费恶性竞争的期货公司进行约见谈话。

  侯苏庆表示,协会今后将开展“诚信从我做起”全行业诚信建设征文活动,组织期货公司诚信状况评估,建立行业守信表彰机制,进一步维护期货市场健康发展环境。(曲德辉)

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