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证券代码：600999证券简称：招商证券编号：临2012－012
招商证券股份有限公司关于国家审计署
对招商局集团审计所涉及招商证券有关情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2011年，国家审计署对招商局集团及其下属公司2010年度财务收支进行了审计。
审计结果指出，招商证券存在以下三个问题：（1）2009年至2010年，招商证券员工用作报销费用凭证的发票中，有不合规发票，涉及金额1464.58万元；（2）2010年，招商证券个别董事以350万元取得私募基金3.5%的股权；个别高管人员配偶及直投子公司少数员工在未实际出资的情况下，受让拟上市公司50万股股份并收取相应的分红款22.50万元；（3）2009年，招商证券在与客户签订补充协议过程中，因相关决策制度不完善而调减应收财务顾问费。
针对上述问题，公司已积极采取措施，完成了整改：一是完善了《发票管理办法》，严格了报销审批流程，增加了相应的处罚条款；二是违规入股的相关人员已退出和终止入股协议，并全额退回分红款；三是制定了《“三重一大”事项决策制度实施办法》，严格规范重大事项的决策机制和审批程序，并对公司现有业务授权体系进行了细化和完善。
本公司董事会和管理层高度重视国家审计署的此次审计。在审计期间，积极配合审计署的审计工作。对于审计署发现的问题，多次研究并制定整改措施，从制度、流程、意识教育、执行检查等方面入手，深入进行反思，积极进行整改，建立防范和解决问题的长效机制。公司相关整改措施得到了国家审计署的认可。
公司将以此次审计发现为契机，不断完善相关的制度和运行机制，加强干部和员工自律教育和道德规范管理，进一步提升公司的经营管理和内部控制水平。
此次审计发现的问题，不影响本公司整体经营业绩，对已公告的财务报表无实质性的影响。
特此公告。
招商证券股份有限公司
2012年5月31日
(来源:上海证券报)
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