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本报北京5月18日讯 记者周芬棉针对部分上市公司业绩变脸、缺乏诚信、有的与审计机构串通造假等问题,证监会有关负责人今日表示,为提高资本市场诚信水平,证监会加大了对证券期货市场违法失信行为打击力度。2011年,证监会共处理违法违规线索290件,调查各类案件209起,作出行政处罚和市场禁入决定68项,罚没款3.48亿元,涉嫌犯罪案件移送公安机关25起。其中,对会计师事务所及相关注册会计师共采取了56次、150人的行政措施。
今年前4个月,证监会共处理违法线索149件,是去年同期线索总量的2.16倍；新增调查各类案件123起,是去年同期新增案件总量的1.78倍,其中包括多起上市公司财务造假和信息披露违法违规案件。
这位负责人介绍,证监会将最大限度地从保护投资者利益出发,督促建立上市公司的诚信约束机制。证监会建立了资本市场诚信档案,记录包括上市公司及其有关人员在内的主体受到查处的违法失信行为信息。建立失信惩戒机制,将诚信档案中的不良记录与行政许可及日常监管结合起来,使违法失信的上市公司及人员在再融资、任职等方面受到应有的限制。
另外,证监会还计划建立上市公司公开承诺履行情况统一公示制度,有效发挥惩戒、警示作用。近日证监会起草了《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》,并向社会公开征求意见。
这位负责人表示,证监会建立和完善了资本市场会计监管体系,增加对会计师事务所现场检查频率,提升资本市场会计信息质量,加大对会计审计违法违规行为的打击力度,不断规范市场秩序。对出现业绩变脸的公司,成立年报分析专项小组,重点审核变脸公司年报,并要求相关会计师事务所对这些公司进行专项核查,对涉嫌违法违规的变脸公司立案稽查,严惩与上市公司串通造假的会计师事务所及其人员。
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