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十一大举措勾勒证券业改革创新版图

发布时间:2012年05月08日 04:48 | 进入复兴论坛 | 来源:中国证券报 | 手机看视频


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  本报记者 蔡宗琦

  7日在证券公司创新发展研讨会上发布的《关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施(征求意见稿)》提出了近期推进证券行业改革创新的十一条举措,分别指向提高证券公司理财类产品创新能力、加快新业务新产品创新进程、放宽业务范围和投资方式限制、扩大证券公司代销金融产品范围、支持跨境业务发展、推动营业部组织创新、鼓励证券公司发行上市和并购重组、鼓励证券公司积极参与场外市场建设和中小微企业私募债券试点、改革证券公司风控指标体系、探索长效激励机制及积极改善证券公司改革开放、创新发展的社会环境。

  征求意见稿提出,提高证券公司理财类产品创新能力。扩大投资范围、允许产品分级、降低投资门槛、减少相关限制。证监会计划取消集合资产管理计划审批项目,审批取消后改为备案制,过渡期内的审批采取简易程序,在年内再次修改证券公司产品和业务创新指引。

  征求意见稿称,拟放宽业务范围和投资方式限制。(下转A02版)

  (上接A01版)证监会机构部已着手修改有关制度,并已会同交易所、证券业协会研究部署扩大报价回购、约定购回、融资融券业务试点和转常规工作。扩大证券公司代销金融产品范围,支持跨境业务发展。

  对市场关注的营业部组织创新,征求意见稿表示,将允许证券公司自主决定营业部的组织形式和业务范围。放开设立营业网点的主体资格限制和地域限制。逐步放开客户开户方式限制,在多项前提下,允许证券公司探索网上开户。

  征求意见稿还提出,鼓励证券公司发行上市和并购重组。允许符合法定上市条件的证券公司自主确定境内外上市安排,同时积极推动证券公司市场化并购重组,对以行业整合为目的的收购,将解决“同业竞争”的期限由2年放宽至5年。机构部拟于年底前取消证券公司IPO上市审慎性监管标准(借壳上市的审慎性监管标准不变)。

  征求意见稿指出,鼓励证券公司积极参与场外市场建设和中小微企业私募债券试点。培育证券公司柜台交易业务,探索做市商制度,支持证券公司建立面向自己客户的OTC市场。证券业协会还在制定中小微企业私募债券承销业务试点办法,中登公司和交易所也在抓紧制定相关措施,争取上半年开始试点。

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