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山东证监局:着力提升拟上市公司“软指标”

发布时间:2012年04月27日 01:28 | 进入复兴论坛 | 来源:中国证券报 | 手机看视频


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  针对部分企业首发上市过程中存在的“重经营业绩、轻规范运作”问题,山东证监局督促拟上市公司有效解决“三会”运作、内控机制等方面存在的不规范问题,有效提升了企业上市的“软指标”。今年一季度,山东辖区8家拟上市公司经过前期有效整改向证监会上报了申请首发上市材料。

  山东证监局首先解决公司董事、监事及高级管理人员资本市场规范运作意识问题。在受理辅导备案材料阶段,就明确要求保荐机构将公司规范运作作为辅导计划的重点并明确相关时间安排;在受理辅导备案材料后适时约见公司董事、监事、高级管理人员进行监管谈话,就辅导工作及公司规范运作问题提出要求。

  其次,山东证监局将动态检查与辅导验收相结合,督促拟上市公司在上报申请首发材料前有效解决不规范问题。在动态检查中,重点关注公司在资金往来、对外担保、关联交易、内控制度的实施等规范运作方面的问题以及辅导计划的落实情况,督促保荐机构全面查找影响企业发行上市的障碍;在辅导验收中,重点关注公司不规范问题的整改情况及辅导效果,降低公司“带病上会”的概率。

  山东证监局还总结、撰写监管案例并汇总上市公司规范运作的相关规定,印发给公司学习、参考。通过下发书面检查反馈意见与编发《上市资源培育工作简报》相结合,编发企业违规行为、未过会企业案例等材料给企业提供参考。

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