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证监会相关部门负责人5日透露，中小企业私募债从去年底开始筹备，目前制度框架已基本形成，将实行备案制。
上述负责人表示，我国发展中小企业私募债券，其目的不是着眼于“高收益、高风险”的形式特征，而是立足于弥补债券市场的制度空白，加强适合中小企业融资的多层次资本市场建设，缓解中小企业融资难。因此，证监会推出的中小企业私募债，包含高收益债的市场需求，但不局限于高收益债。
该负责人称，由于是非公开发行，所以该品种属于私募债的发行，不设行政许可。目前监管层考虑的是，中小企业私募债发行前由承销商将发行材料向证券交易所备案。
上述负责人强调，备案的含义是指让作为市场组织者的交易所知晓情况，便于统计检测。备案不意味着交易所对债券投资价值，信用风险等形成风险判断和保证。
该负责人透露，在风险控制措施方面，监管层目前主要考虑两点：一是采取严格的市场约束，即采取严格的投资者适当性管理制度；二是，中小企业私募债要由证券公司进行承销，券商在承销过程中进行核查的，发行人要按照发行契约进行信息披露，承担相应的信息披任。
该负责人透露，中小企业私募债不会很快全面的推开，初期会考虑在江浙等中小企业比较集中的地方进行试点。
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