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随着上交所拟从延长交易时间、降低交易门槛等四方面进一步优化大宗交易机制的工作推进，国内券商纷纷启动相关机制的研究，积极推出创新方案，期望在新一轮的大宗交易热潮中抢得先机。
从现状来看，目前的大宗交易业务主要是服务于两类市场需求：一是确有抛售需求的流通股股东，对应的买方是赚取大宗交易和竞价交易微小差价投机者；二是有融资需求的流通股股东，对应的买方主要是信托计划。
“券商除了能够提供大宗交易通道服务之外，并不能体现更多价值，大宗交易只是成为券商经纪业务的一种。”有业内人士指出。
据悉，包括国泰君安、国信证券、东方证券等券商正在探索对大宗交易进行一系列优化。
首先是推出带锁定期的大宗交易，突破9折成交价格的限制，并对于低于9折成交价的大宗交易附加锁定期限，并且锁定期的长短与成交价的折扣成正比，体现时间换空间的合理性。同时，允许限售期内的股票进行带锁定期的大宗交易，既满足了限售股股东的融资需求，也不对集合竞价交易产生影响。
其次，要提高券商在大宗交易业务中的参与度，允许券商以自营资金与大宗交易买卖双方作对手盘，允许券商发行理财产品投资大宗交易或大宗交易融资；一方面拓展了券商的业务空间，另一方面也增加了市场的流动性。
随着创业板“大小非”解禁高峰期的到来，有很多“大小非”股东解禁后，可能会选择迅速变现转而投资其他项目，如果没有其他的更好的退出选择，就只能在二级市场上持续抛售，影响二级市场价格。有专家分析，带锁定期大宗交易可以减轻“大小非减持”对二级市场的冲击，活跃并购业务市场，并实现券商引导的存量发行，还能解决“大小非”股东的短期融资需求。
而据了解，海外的大宗交易完全不同于中国的大宗交易，是投行业务一块重要内容，券商凭借自身的资金实力加上研究判断能力受让大宗股权，再依靠强大的分销能力将该部分股权转让出去。券商在其中资金、定价、研究、分销等各方面的综合实力，因而券商能获得巨大的利润。据相关资料分析，美国券商在大宗交易业务上收入占全部收入的10%，经纪业务占全部收入的15%。
上海某券商相关负责人认为，A股市场的大宗交易应当逐步从经纪业务向投行业务转型，一方面强化券商在大宗交易中的专业地位和主导地位，另一方面也是为很多并购投资者、战略投资者提供另一个投资的平台。
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