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证监会昨日发布公告，公布证券投资咨询机构2011年度年检标准及工作安排，拟启动该年度年检工作。
初步统计，参加2011年度年检的证券投资咨询机构共84家，另有被立案稽查的4家机构不参加年检。
证监会有关部门负责人表示，就证券公司、投资咨询机构研究报告的发布和使用，中国证券业协会正在制定细化的规则，明确研报发布的有关规定，在规则出台后，非客户通过网络等途径获得研报就不会像现在这样容易。
同时，普通投资者可通过证券公司、咨询机构的投资顾问业务获得研究报告，根据双方约定获取服务。
另外，经向社会征求几次意见后，证监会已着手起草证券投资咨询机构的监管规定。
针对研报使用不当引发纠纷的投资者维权问题，上述负责人表示，近年证监会与高法、高检、公安部的司法协作日益加强。他透露，前不久绿大地检方抗诉一事，“就是证监会联合高法、高检和公安部作出了一个司法意见，最后被检察院采纳了，作出了抗诉的决定。”
据介绍，本次年检的重点是机构开展证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务是否规范、股东变更和迁址等重大变更事项是否按监管法规的要求落实到位、证券投资咨询执业人员管理和客户投诉处理是否有效、参与广播电视证券节目和广告内容是否符合证监会和广电管理部门的要求等方面。
按照本次年检的要求，存在内部控制薄弱、向客户提供投资顾问服务不规范等15项问题的机构将被责令限期整改；存在不能持续符合证券投资咨询业务资格条件等15项问题的机构将不予通过年检。对于存在问题的机构，证监会将及时采取责令改正、责令暂停新增证券投资咨询业务等监管措施，有效遏制有违诚信、损害客户权益、扰乱市场秩序行为，严厉查处违法违规活动。
据统计，截至2011年底，证券投资咨询机构总资产25亿元，净资产17亿元，注册资本12亿元，共有员工4800多人，2011年度实现营业收入15亿元，净利润3.5亿元。
眼下，证监会正在研究支持证券投资咨询机构规范发展的政策措施，抓紧制定关于证券投资咨询机构的监管规定，进一步完善证券投资咨询机构常规监管机制。
(来源:上海证券报)
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