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中国证监会16日召开新闻通气会，向社会公告证券投资咨询机构2011年度年检标准及工作安排，拟启动该年度年检工作。根据规定，逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的证券投资咨询机构，不能继续从事证券投资咨询业务。初步统计，参加2011年度年检的证券投资咨询机构共84家，另有被立案稽查的4家机构不参加年检。
证监会有关部门负责人表示，本次年检的重点是机构开展证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务是否规范、股东变更和迁址等重大变更事项是否按监管法规的要求落实到位、证券投资咨询执业人员管理和客户投诉处理是否有效、参与广播电视证券节目和广告内容是否符合证监会和广电管理部门的要求等方面。
按照本次年检的要求，存在内部控制薄弱、向客户提供投资顾问服务不规范等15项问题的机构将被责令限期整改；存在不能持续符合证券投资咨询业务资格条件等15项问题的机构将不予通过年检。上述负责人表示，对于存在问题的机构，证监会将及时采取责令改正、责令暂停新增证券投资咨询业务等监管措施。
(来源:金融时报)
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