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中金所发布2011年度自律管理工作报告

发布时间:2012年03月14日 14:10 | 进入复兴论坛 | 来源:新华网 | 手机看视频


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  对违规行为“零容忍”

  3月9日,中金所发布了2011年度自律工作报告。报告总结了2011年中金所在确保市场稳定运行,实现股指期货市场平稳运行的工作经验。

  第一是坚持强势监管理念,及早采取措施遏制违规苗头,对违规行为“零容忍”。2011年,中金所继续严肃查处各类异常交易行为、违规行为,采取形式各异的监管措施284次,其中包括对8个客户采取限制开仓的监管措施。同时,中金所还进一步加强和完善了异常交易信息报送工作。

  第二是全面提升风险实时监控能力,积极防范系统性风险。中金所继续突出监控在防范风险、打击违规中的基础地位,不断强化实时监控手段,加强监控针对性。

  第三是持续深入开展督导检查,严肃查处违反适当性制度行为。2011年,中金所共对84家会员开展适当性制度现场督导检查,共检查包括自然人、一般法人和特殊法人在内的客户1621个。股指期货开户以来累计检查客户数约占总开户数的12%。

  第四是加强跨市场联合研究,细化跨市场监管协作机制,防范跨市场风险隐患。

  第五是深入开展会员合规管理培训,培育行业合规文化、强化会员自律监管。中金所在2011年举办了三期股指期货合规管理培训班,141家会员的首席风险官、分管合规业务副总经理及合规人员200余人参加了培训。

  第六是持续深化投资者教育,推动教育培训工作向机制化、常态化纵深发展。中金所与相关单位针对不同受众特点,设计出多层次立体式培训体系,推动投资者教育工作向机制化、常态化纵深发展。一是通过会员合作培训等方式,不断巩固针对初级投资者的市场普及培训。二是通过各种业务培训班,持续强化一线从业人员的实际业务能力。三是以“股指期货套期保值研修班”、“金融期货高级管理课程”等形式,继续推进金融期货专业人才培训。

  第七是完善业务规则,加大资源投入,夯实自律监管基础。中金所不断完善监管措施,及时调整业务规则,提升监管工作规范性。针对股指期货季月合约价格瞬间大幅波动及时采取措施,制定并发布《中国金融期货交易所实际控制关系账户报备指引(试行)》,进一步明确监管标准和程序,加强对实际控制关系账户的常态化管理。

  中金所在报告中表示,未来将继续夯实基础,严格监管,不断巩固自律监管效果,提高自律监管水平,守住不发生系统性风险的底线,全力守护市场“三公”原则,维护广大投资者的合法权益,实现股指期货市场持续健康稳定运行,更好地服务于国民经济发展。(记者 李磊)

  (来源:新华网)

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