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严查异常交易 对违规“零容忍”

发布时间:2012年03月14日 08:12 | 进入复兴论坛 | 来源:中国证券报 | 手机看视频


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  中国金融期货交易所9日发布的《2011年度自律管理工作报告》指出,在中国证监会的正确领导和统一部署下,中金所2011年在遏制违规、防范风险、督导检查、协调合作、会员管理、完善规则等方面做了大量卓有成效的工作,保证了股指期货市场平稳运行和市场功能的逐步发挥。未来中金所将不断巩固自律监管效果,提高自律监管水平,守住不发生系统性风险的底线。

  对违规行为“零容忍”

  中金所表示,交易所坚持强势监管理念,及早采取措施遏制违规苗头,对违规行为“零容忍”。数据显示,2011年,中金所严肃查处各类异常交易行为、违规行为,采取电话提示会员首席风险官、发出市场监察关注函、约见会员总经理及首席风险官谈话等监管措施284次,其中包括对8个客户采取限制开仓的监管措施。

  2011年,中金所全面提升了风险实时监控能力,积极防范系统性风险,继续突出监控在防范风险、打击违规中的基础地位,不断强化实时监控手段,加强监控针对性,不放过任何风险隐患。持续深入开展督导检查,严肃查处违反适当性制度行为,全年共对84家会员开展适当性制度现场督导检查,共检查包括自然人、一般法人和特殊法人在内的客户1621个;股指期货开户以来累计检查客户数约占总开户数的12%。

  中金所还加强跨市场联合研究,细化跨市场监管协作机制,防范跨市场风险隐患,交易所与跨市场监管协作各方进一步深化、细化跨市场监管协作机制,同时加快推进跨市场联合分析研究,进一步发挥跨市场监管协作机制的效力。

  强化会员自律监管

  中金所深入开展会员合规管理培训,培育行业合规文化、强化会员自律监管,2011年举办三期股指期货合规管理培训班,面向141家会员的首席风险官、分管合规业务副总经理及合规人员200余人。通过不断丰富内容和形式,培训班已被打造成集政策解读、经验传递、理念传播于一身的合规管理交流平台。

  2011年以来,中金所持续深化投资者教育,推动教育培训工作向机制化、常态化纵深发展,持续深化投资者教育工作,深化完善和拓展补充已有培训产品,在原有基础上初步形成市场普及培训、业务专题培训以及行业人才培训等三大培训系列。完善业务规则,加大资源投入,夯实自律监管基础,致力于构建科学完善的业务制度和规则体系,根据市场发展的实际需要,结合股指期货市场运行状况,不断完善相关制度规则,适时出台有针对性的监管措施,加大人员、技术等监管资源的投入力度,夯实履行自律监管职责的基础。

  与此同时,股指期货市场总体运行平稳,市场交投活跃,交易量适中,持仓稳步放大,价格走势合理,避险保值环境良好。未来中金所将继续夯实基础,严格监管,不断巩固自律监管效果,提高自律监管水平,守住不发生系统性风险的底线,维护投资者的合法权益,更好地服务国民经济发展。

  (来源:中国证券报)

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