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按照中国证监会部署，证监会上海专员办近年着手建立相关工作机制，充分发挥自身专业性、机动性强的特点，积极开展跨辖区的证券公司巡回现场检查，力促证券公司规范发展，切实保护投资者合法权益。截至目前，已先后开展了对四川、安徽、上海等地4家证券公司的巡回现场检查。
随着巡检工作的深入开展，上海专员办根据证监会领导指示和相关部门的指导意见，认真总结常规检查经验，积极探索创新适合于巡检的工作机制和方式方法。例如在检查方式上，通过多渠道详细收集被检查对象信息资料，改变以往完全依赖专员办外部检查的做法，采取了事先发放自查表（涉及项目805项）、由被检对象先行自查再专员办入场检查的分阶段检查模式，提高被检查对象规范运作的自觉性和检查的针对性；检查结果运用上，以专题报告、数据分析等形式积极与日常监管机构、行业自律组织、政府相关部门等进行深入交流，共同促进有关检查意见的落实。与此同时，上海专员办积极整合办内资源，利用会计审计检查间隙，组织会计检查人员参与证券公司巡检工作，强化对证券公司财务审计、信息披露方面的检查，进一步提高了证券公司财务检查的力度和水平。
通过巡检，上海专员办围绕校验日常监管、评估现行法规提出了一批意见建议，巡检工作揭示风险、促进监管、强化自律、推动发展的作用日益显现。
(来源:中国证券报)
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