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证监会要求券商发挥投资者保护主力军作用

发布时间:2012年02月12日 05:56 | 进入复兴论坛 | 来源:京华时报 | 手机看视频


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  “开户过程中会提示哪些风险?”昨天下午2点30分,中信建投东直门营业部的开户柜台迎来了几位特殊的“客户”,他们是证监会主席助理吴利军以及投资者保护局的相关负责人,到营业部倾听股民和券商的声音,与投资者面对面进行了交流。

  >>投资者质疑

  信息不对称业绩变脸快

  来自大户室的老股民龚惟蔚说:“我们也想理性投资,但获取信息的途径很有限,大多数股民应用交易系统中的F10提供的信息十分有限,希望证监会能建一个权威的信息平台,这样我们心里才踏实。”

  老股民李秀敏也表示,上市公司业绩变脸太快,导致投资出现失误。希望监管层能够加强监管,杜绝业绩迅速变脸的问题。

  >>证监会表态

  证券公司有责任培养投资者

  针对投资者提出的问题,证监会主席助理吴利军表示,证券公司有责任有义务培养投资者。首先,证券公司要归位尽责,发挥主力军作用。资本市场经过20年的发展,投资者数量达7000多万,为这么多投资者服务是一个复杂的过程。尽管做了很多有益的工作,但还是很有差距的。

  其次,证券公司在投资者服务和保护上要发挥主力军作用。客户是证券公司的上帝,要站在这个角度维护投资者利益。

  贪图高收费机构均记录在案

  吴利军指出了券商在投资者保护方面存在的一些问题。“有的机构一味贪图高收费,不顾真实情况,帮助企业进行包装,甚至造假,欺骗投资者;有的机构只顾赚取佣金,诱导客户进行不必要的交易,造成客户损失等等,这些行为我们都记录在案。”

  >>下一步监管重点

  归位尽责做好投资者教育

  未来证券公司要以专业能力、根据投资者需求做出探索。另外,监管部门还要发展第三方机构,客观独立地对上市公司进行评估,彻底改变目前“抬轿子的多,唱黑脸的少”的局面。

  吴利军强调,对投资者最好的服务是对投资者最大的保护。证券公司要充分利用自身专业优势,激发创新动力,不断创新产品和服务,为不同的投资者提供差异化的服务,满足不同需求。“除了继续引导社保基金等进行证券投资外,加强与商业银行等的合作,在投资组合中增加相对安全、高回报的理财产品,引导银行理财计划更多面向二级市场进行长期投资和价值投资,通过业务创新,为更多的银行储户进入资本市场提供更好的证券投资管理服务。”

  (来源:京华时报)

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