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证监会规范基金打新

发布时间:2012年02月02日 08:52 | 进入复兴论坛 | 来源:广州日报 | 手机看视频


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  机构高价打新一向被市场诟病。昨日,有消息称,春节前夕各家基金公司收到证监会基金部发文通知,规范基金新股询价申购管理的有关问题,要求基金公司高度重视新股询价申购的管理工作,始终坚持基金份额持有人利益优先原则,而基金公司及员工不得受人请托进行报价,不得进行非理性报价。

  通知强调,基金管理公司作为新股询价申购的重要参与者,应在制度安排、组织构架、流程管理、监察稽核、人员培训等方面要不断加以完善,以适应新股发行体制改革的各项要求。

  其中具体要求包括:各公司应当进一步加强和完善新股询价和新股申购的内部控制,不断提高定价能力,参与新股询价和新股申购要理性合规、勤勉尽责,要符合法律法规、基金合同和公司的制度程序,要对新股进行深入研究,并保持独立的专业判断,在询价过程中充分发挥机构投资者的应有作用,维护基金行业声誉。

  同时,该文件也对机构在新股申购中的“灰色”地带进行了严格规范:各公司应当加强对新股询价和新股申购的监察稽核,强化对新股询价决策人员的培训和约束,提高风险意识和合规意识,公司及员工不得受人请托进行报价,不得进行非理性报价,不得在报价申购过程中有任何利益冲突行为。

  此外,监管层还表态称,基金监管部和相关派出机构将加强对基金参与新股询价和申购的监管,对违规行为,发现一起查处一起,绝不姑息,并将依法对相关责任人采取相应监管措施。 在监管层加大监管力度和新股市场“哀鸿遍野”等多重因素的影响下,目前不少基金对打新也“意兴阑珊”。据权威机构调查,2012年,降低新股询价力度已成为基金公司的主流。

  调查显示,在被问及2012年参与新股询价的力度时,有22家基金公司选择“降低”,占比55%;有40%的基金公司选择“保持不变”,仅有2家基金公司选择“加大”。而虽然这两家公司加大了询价力度,但却一致选择报价在合理区间的下限,即坚持“多频次低价参与询价”的策略。

  (来源:广州日报)

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