花旗日本共同基金销售业务遭叫停_新闻台

　　美国第三大银行花旗集团不但没有新年大礼包，反而有可能接到一份业务叫停通知书：西方媒体称，该机构在日本市场的共同基金销售业务即将被当地金融监管部门叫停，原因是其相关业务被查出存在操作违规行为。

　　据悉，禁令最快可能会在2012年1月开始生效，而花旗日本共同基金交易部门首席执行官（CEO）布莱恩·麦克卡蓬可能因此在2012年1月底之前引咎辞职。另有媒体报道称，瑞银集团同样有着因在日本金融市场的违规行为而被处罚的可能性。

　　八年内三次遭禁

　　有关花旗集团日本共同基金销售及利率交易业务将遭叫停的消息，来自西方媒体援引匿名人士的表态。报道称，花旗日本共同基金零售业务的一部分将被日本金融厅（FSA）强行暂停30天。期间，该业务部门与利率相关的其他产品销售也将被暂停10天。

　　花旗集团CEO维克拉姆·潘迪特目前正试图挽回该集团在日本市场的信誉。过去七年中，花旗集团已两次因被发现私营银行业务和内部控制方面存在疏漏而遭到日本监管机构的惩罚：2004年，花旗日本被当地金融监管机构勒令关闭其在日私人银行业务；2009年，花旗日本针对个人投资者的银行业服务营销资格被叫停一个月，原因是该机构当时未能有效地监测到可疑交易行为的发生。

　　而本次再遭禁令，一方面是因为花旗集团员工通过“不恰当地影响”伦敦和东京两大市场间的拆借利率而为本机构牟利；另一方面，日本金融厅近来一直在加大力度防止金融机构故意向投资者隐瞒风险的做法，花旗日本恰好此时“撞上枪口”。

　　鉴于此，花旗日本共同基金交易部门CEO麦克卡蓬被认为将在六周时间之内辞去现职。而花旗集团零售业务部门CEO达伦·巴克利甚至最大可能会引咎辞职。

　　数据显示，花旗集团于1902年在横滨市开设了其日本境内的第一家分行，目前该机构在日已有32家分行和1790名员工。而根据潘迪特本月早些时候的说法，截至2011年9月30日，包括零售银行业务的花旗日本，拥有高达29亿美元的消费者贷款。

　　瑞银或在受罚行列

　　从目前情况看，日本金融服务机构针对大型金融机构的“严打”绝不仅限于花旗集团一家。根据美国彭博新闻社本月上旬的报道，瑞银集团也面临着来自日本金融监管层针对其共同基金销售业务的处罚，原因同样是通过干预欧亚两地市场银行间拆借利率牟利。

　　据报道，瑞银集团此前也发表声明称，该机构收到了来自美国和日本金融监管机构的传票，要求该机构接受对其是否操纵欧亚金融市场的调查。

　　而在共同基金销售和利率相关产品之外，日本金融厅也在以其他方式强化金融市场秩序。据道琼斯通讯社近日报道，日本金融厅计划针对场外交易（OTC）衍生品进行电子交易监管，以便进一步提高透明度。日本金融厅将在2012年的立法中提出此项要求，并预计要求会在两年或三年之后生效。美国与欧洲监管机构同样正在朝着相同的方向努力。

　　据悉，日本金融厅隶属日本证券交易监察委员会（SESC），后者于1992年在日本证券及金融期货市场频出丑闻的背景下受命成立。高健

　　(来源:中国证券报)