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本报记者周芬棉
北京律师张远忠今日告诉《法制日报》记者,去年12月28日他代理朱某某等6位投资者向证监会举报信达证券涉嫌发布虚假研究报告,于近日收到了证监会北京证监局的书面回复,称对其举报“已于1月12日予以受理”。这意味着,证监会将着手调查此事,一旦查证属实,信达证券将成为因发布虚假研究报告受监管部门处罚的第一家券商。
张远忠在举报信中称,信达证券于2011年2月21日发布研报《中国宝安:石墨烯让股价飞》,声称中国宝安全资子公司贝特瑞“拥有近2.68亿吨储量、适合于锂离子二次电池用的优质石墨矿产资源”,为此推荐买入中国宝安股票。但实际情况是,贝特瑞网站曾在2010年4月有上述内容,随后很快就删除了,而且中国宝安已经于2011年1月20日专门就石墨烯问题发布公告称:由于目前该产品仍处于研发阶段,尚未形成量产和对外销售,因此对贝特瑞公司的业绩影响有限。而且就在信达证券发布研究报告的当天,中国宝安还称根本没有自己的“石墨矿”,贝特瑞所需原料都需要外购。
为此,张远忠认为,显然信达证券所发研究报告内容虚假,误导投资者,违反了相关规定,应当受到行政处罚,并赔偿投资者的损失。
其实,信达证券远不是发布虚假研报的第一人。就在中国宝安“石墨矿”事件中,涉嫌发布虚假研报的先后还有湘财证券、平安证券和国泰君安。
此外,在刚刚过去的2011年,还有多家券商研报失实被媒体揭露出来。比如,中信证券去年6月24日发布的《推高端产品拉升企业形象》研报,称涪陵榨菜推出的600克装沉香榨菜,以2月江风自然脱水,腌榨后要用河沙封坛倒置沉入乌江底进行自然酝酿,至少3年才能酿成,极品沉香榨菜则要酿制8年以上方能上市,但实际情况却与之完全不同。
券商研报失实,不仅违反了基本的职业操守,误导投资者,其背后还可能存有严重违法行为。在证监会今年通报的多起“抢帽子”操纵市场案中,分析师发布虚假研报混淆视听已成惯用伎俩。
张远忠认为,证监会如果查实信达证券研报违规,给予处罚,投资者据此可以向司法机关提起民事赔偿诉讼。
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