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从证监会官方网站获悉，截至12月15日，今年以来证监会已经开出了15单处罚。被罚保代人覆盖民生证券、平安证券、中投证券、海通证券(600837)、中信证券(600030)和华泰联合证券。中投证券因海普瑞(002399)和宁波建工(601789)“踩雷”，收获4张警示函。
而去年给出的惩罚仅12单，2009年被罚的案例仅3例。去年的12张罚单，广发证券(000776)的廉彦和刘旭阳，就因苏州恒久光电占了6单，广发证券也以公司的名义收到了警示函的处罚。
而今年证监会对问题保代的处罚力度，较之从前也严了不少。据证监会官方网站披露的信息，今年的监管措施中已没有谈话提醒，监管谈话也仅有2单，出具警示函则多达9单，甚至还给出了最严厉的撤销保荐人保荐资格处罚。
保代监管趋紧
从证监会官方网站公布的历年保代人处罚情况可以看出，去年以来证监会对保代人的监管趋紧。
记者梳理历年保代人处罚记录看出，2009年之前证监会对保代人的监管算得上宽松。2005年和2006年的处罚以谈话提醒为主，2007年甚至零罚单。
2008年仅有首创证券的刘晓山和许刚因为保荐的湘潭电化(002125)上市以来经营业绩呈现出大幅下滑的态势，被罚3个月不受理保荐代表人负责的推荐，其余4单监管措施均是谈话提醒。2009年由于下半年才重启IPO，当年的罚单仅有3单。
进入2010年，监管力度和措施明显变严。当年，证监会对7个个人和1家机构开出了12次罚单。
其中，广发证券及保荐代表人刘旭阳、廉彦即占了7张罚单。证监会认为刘旭阳和廉彦未对恒久光电尽职调查，导致招股说明书中披露的专利权利状态与事实不符。证监会对此于2011年6月4日对广发证券予以警示。刘旭阳和廉彦分别得到了监管谈话、出具警示函、12个月内不受理保荐代表人负责的推荐的处罚。
而今年以来的监管更趋于严厉。截至目前，2011年全年证监会共计开出了15单处罚，在监管措施中已没有谈话提醒，监管谈话也仅有2单，其余9单均为警示函，平安证券两位保代人则因胜景山河丢掉了保代人资格。
2单监管谈话来自华泰联合的杜卫民和谷建华，因为福建腾新食品项目中发行人董事的诚信和处罚问题。这已是2011年全年证监会给出的最轻的处罚。
“业绩变脸”成监控重点
在2011年被罚的保代人和保荐机构名单中，民生证券和平安证券获罚最重。其中民生证券的马初进和张星岩因科冕木业(002354)在上市当年“业绩变脸”而获“3个月内不受理保荐代表人负责的推荐”的处罚。
据了解，今年5月份以来，证监会加强了对公司上市后“业绩变脸”现象的整顿，要求各家保荐机构对保荐项目进行自查，并将自查结果进行反馈并报送书面说明文件。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第72条规定，发行人在持续督导期间，公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑50%以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
公开资料显示，民生证券保荐的科冕木业2010年2月上市，而2010年年报显示，科冕上市当年营业利润同比下滑了57.66%。证监会给出这样的处罚合情合理。
事实上，业内对民生证券投行近两年发展的印象是快糙猛。“民生这两年投行业务急于扩充，其实两年来挖的人比较杂，还有好多其他券商受到处罚的‘问题保代’，民生他们都要了。”一位业内人士告诉记者。
比如雷文龙、刘晓山和余银华。其中刘晓山在首创证券期间，因湘潭电化上市后经营业绩呈现出大幅下滑，受到“3个月不受理保荐代表人负责的推荐”处罚。
证监会官方网站信息显示，马初进2002年毕业后即进入民生证券投行部工作，2007年获得注册保代人资格，现任民生投行一部总经理，可谓民生证券一手栽培。
另一被罚的保代人张星岩，与马初进同年进入民生证券，同在2007年注册保代人资格，现任民生证券北京投行二部董事总经理。
平安撞枪口
平安证券是另一家撞枪口的券商。因胜景山河一事，平安证券被出示警示函、两位保代被撤销保荐代表人资格。这已是证监会给出的最严厉的惩罚，也是2004年保荐制度成立以来，保代人首次因项目问题被撤销保代人资格。
证监会认为，平安证券在尽职调查工作不完善、不彻底，对胜景山河的销售及客户情况、关联方等事项核查不充分。
前一次证监会撤销保代人资格是在2009年，东方证券的林霖和平安证券的王志妮，因“注册登记申请文件存在虚假记载，不符合注册登记要求”这一自身原因而被撤销保代人资格。
胜景山河的两位签字保代是林辉和周凌云。证监会官方网站资讯显示，林辉任平安证券投资银行事业部北京区域总部总经理，周凌云则是深圳区域总部副总经理。
目前，证监会官方网站披露的保荐代表人名单中，已经查阅不到林辉和周凌云的任何信息。
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