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为加强二级市场异常交易监管和案件稽查工作,日前,中国证监会在上海召开2012年稽查执法联席会议。证监会主席助理吴利军在会上表示,要进一步提高违法线索发现能力,做到线索发现及时、准确,以实现精准打击,同时,还要进一步提高立案调查效率,对于各种市场违法不当行为,既要打早打小打苗头,更要集中力量打大打恶打趋势。
会议认为,随着我国资本市场的快速发展,社会各界和广大投资者对建立一个公开、公平、公正的资本市场不断提出新的期待,对稽查工作的要求越来越高。证券执法部门要强化组织协调,形成执法合力,努力解决执法环节中存在的问题。
吴利军指出,各相关执法部门要着重做好以下六方面工作:一是要进一步提高违法线索发现能力。交易所监察部门要充分发挥自身贴近市场的优势,做到线索发现及时、准确,以实现精准打击,节约稽查资源。二是调查部门要进一步提高立案调查效率。抓紧梳理、完善案件调查工作规程,最大程度提高稽查执法的规范性。积极整合内部力量,创新办案模式,提高整体效率,提升执法效果,对于各种市场违法不当行为,既要打早打小打苗头,更要集中力量打大打恶打趋势。三是要进一步提高案件审理效率。尽快明确不同案件、不同情况下的具体审理认定标准,提升执法水平。四是稽查执法部门要与日常监管部门统一认识,明确稽查执法和日常监管的边界,积极协调,明确职责,堵塞监管真空。五是要进一步提高大案要案刑事追责力度和立案侦办效率。六是要进一步改进监管理念和方式。各证监局应积极主动开展稽查执法工作,认真落实辖区监管责任制,加强监管,及时发现辖区市场违法行为,及时立案报备,做到守土有责。
会议强调,执法部门要对证券期货市场各类违法违规行为保持“零容忍”态度,发现一起、查处一起,坚决打击,绝不姑息。要通过严格执法来赢得投资者对监管者的信任和支持。要进一步突出执法重点,争取在打击内幕交易、遏制市场操纵和“炒新、炒小、炒差”、强化中介违法追责上有新的作为,净化市场环境,提升投资者市场信心。