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本报北京5月10日讯 记者周芬棉中国证监会根据深圳证券交易所监控发现线索,对“罗某”等账户未按规定披露持股信息进行立案调查。发现在北京注册的中投合拓投资控股公司控制“罗某”和中子汇金投资管理公司账户,合并持有四川中汇医药股份公司股票超过其已发行股份达到5%时,未履行披露义务。
证监会于近日对其作出行政处罚,对中投合拓给予警告,并处30万元罚示,对时任法定代表人邹毅给予警告,并处以3万元罚款。
据介绍,由于中投合拓办公地点变更,当事人不配合等原因,给调查工作带来较大困难。证监会有关负责人称,查处证券违法行为难度大,主要原因是这些行为都是故意的,既是故意,事后不承认,事先有周密安排,证监会要想查处,要从外围很多的环节来入手,像撒网一样,搜集所有可能的证据,最后再相互印证。只有在所有外围的证据都取得后,才能将案件移送公安机关。这位负责人称,人员紧张、经费紧张是目前最大的问题。
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