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华创证券表示，良好的内部控制和风险管理体系是证券公司开展经营活动和实现创新发展的重要基础和前提，是证券公司创新发展的基石。
华创证券认为，内部控制和风险管理是证券公司最底层的基础架构设计，要求基础扎实，有较强扩展性，能承载各种不同风险管理技术与工具的开发和运用。必须建立集中统一、分布式、模块化的控制系统，努力实现风险管理与创新的同步发展。
在资本中介功能创新方面，华创证券认为，当前保荐制度需要改革。当前保荐人资格获得方式是考试，其通过率一直控制在低水平上，这使得保荐人成为证券公司的“特权阶层”，增加了证券公司的运营成本。设计上过分强化了保荐代表人的权利，弱化了保荐机构的权利，保荐机构事实上无法对保荐代表人形成有效的约束。
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