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本报记者 申屠青南
中国证券业协会会长陈共炎8日在证券公司创新发展研讨会总结发言时表示，行业创新发展，必须以服务实体经济为目标，必须注重行业与社会的和谐发展；做好落实工作，依靠专业力量谋求公司的创新发展；创新实践必须坚持市场导向，创新过程要充分“尊重首创”；必须把握好创新发展与合规管理、风险控制的关系；创新过程中要正确处理好行政监管、行业自律和证券公司自治三者间的关系。
他认为，行业创新模式已经发生变化，由过去的以监管部门、自律组织推动创新向证券公司自主创新转变。
陈共炎说，行业创新的直接目标是提升证券公司的中介服务功能，改善证券公司的盈利能力，提高证券行业的核心竞争力；但最终目标应是推动证券行业更好地服务实体经济，更好地保护投资者，实现行业与社会的和谐发展。
他表示，创新的方向应当是推动证券公司回归金融中介本质，巩固证券公司的市场主体地位。创新应当是证券公司面对市场需求作出的自主选择，应当是证券公司适应环境发展、市场需求变化和客户需要自主采取的行动。证券公司是市场的主体，也是创新的主体，创新的原动力应该来自证券公司。
“创新发展不仅是机遇，同时也是挑战。风险管理是其中的重中之重。这一认识对搞好证券公司创新非常必要。”陈共炎说，必须把握好创新发展与合规管理、风险控制的关系。创新有其自身的规律，也有相应的原则和底线。证券行业发展的历史经验表明，没有合规和风险控制作基础的创新，不仅不能促进行业的发展，相反还会带来混乱以至灾难性的后果。
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