资本市场诚信监管规章征求意见_新闻台

　　本报讯（记者窦红梅）为加强资本市场诚信建设，中国证监会起草了《证券期货市场诚信监督管理暂行办法（草案征求意见稿）》，并计划年内正式出台。昨天，证监会相关负责人表示，征求意见稿要求建立诚信档案制度。今后，投资者和社会公众可对相关信息按规定进行查询。

　　根据征求意见稿，中国证监会将建立“证券期货市场诚信档案数据库”，全面归集证券期货市场相关的监管执法、自律管理和司法等公共诚信信息。

　　今后，证监会还将推出诚信信息的公开和查询制度。据介绍，目前，一些行政处罚、市场禁入、保荐人相关监管措施和行业纪律处分决定已对外公开。

　　下一步，拟拓展公开的监管措施信息的范围还包括：对从事非法证券活动的机构及人员，财务顾问机构及其主办人，律师、会计师等证券期货服务人员及其机构采取的监管措施等。

　　此外，对于没有公开的诚信信息，意见稿规定，实行申请查询的制度机制，市场主体可以按规定申请查询本人或相关主体的诚信信息。而针对广大投资者和社会公众对上市公司不履行分红、资产重组等公开承诺较为不满的情况，将对上市公司公开承诺履行情况统一公示，并加强监督、制约。

　　证监会相关负责人表示，以诚信档案为基础，努力使违法失信者付出代价、受到制约；在业务创新、试点中，对一贯诚信者予以鼓励、支持；在常规监管、检查环节，根据监管对象的诚信状况做出差异化安排，对违法失信记录多的市场主体重点关注；对于负有特定诚信责任的保荐人、律师、会计师等中介服务机构和人员违法失信的，除依法处罚处理外，还将出具诚信关注函，提示关注其执业、从业情况；发审委委员等委员和专家遴选，实行存在失信记录“一票否决”等。

　　据了解，征求意见稿还设定了诚信信息的效力期限。一般违法失信信息的效力期限为5年，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚类信息的效力期限为10年，超过效力期限的不再通过诚信档案公布、披露和对外接受查询提供。

　　想查询相关信息有何手续？征求意见稿规定，申请查询本人诚信信息要查验身份证件，查询他人诚信信息要查验他人签字同意文件；查询结果不得泄露或提供他人使用，不得进行以营利为目的的使用，不得用于其他非法目的。

　　同时，征求意见稿规定，诚信信息属于国家秘密，其他公民、法人或其他组织商业秘密及个人隐私的，不予查询。