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上海证券交易所日前发布的《2011年自律管理工作报告》显示，去年上证所以业务规则清理和完善、纪律处分机制优化、诚信平台建设、证券法评估等为重点开展自律管理工作，全年共有21家上市公司和105名个人被纪律处分。
报告显示，2011年，上证所根据市场发展需要，及时制定和修订业务规则，全年共发布实施细则及办法6件，指引、指南及白皮书各1件，通知9件，填补了部分制度空白，使业务规则更好地适应市场发展需要。截至2012年1月底，现行有效的业务规则为263件。
去年上证所着重完善纪律处分运行机制，提高纪律处分执法效率。全年纪律处分委员会审核纪律处分事项34件，共对21家公司和105名个人进行了纪律处分，其中对3家公司和25名个人予以公开谴责，对18家公司和68名个人予以通报批评，公开认定1人不适合担任上市公司董事。
上述纪律处分涉及信息披露违规行为的事项17件，涉及证券交易违规行为的事项14件，涉及上市公司审议程序违规行为的事项4件，其他违规事项3件。
报告称，去年纪律处分事项数量有所下降，一方面反映了上证所市场违法违规行为有所减少，市场秩序总体改善；另一方面也反映出上证所强化分层次监管的理念，将不同的惩处手段和约束措施适用于不同程度的违规行为，使用纪律处分措施更加慎重和具有针对性。
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