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去年沪市21家公司被纪律处分

发布时间:2012年03月23日 07:36 | 进入复兴论坛 | 来源:中国经济网 | 手机看视频


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  上海证券交易所日前发布的《2011年自律管理工作报告》显示,去年上证所以业务规则清理和完善、纪律处分机制优化、诚信平台建设、证券法评估等为重点开展自律管理工作,全年共有21家上市公司和105名个人被纪律处分。

  报告显示,2011年,上证所根据市场发展需要,及时制定和修订业务规则,全年共发布实施细则及办法6件,指引、指南及白皮书各1件,通知9件,填补了部分制度空白,使业务规则更好地适应市场发展需要。截至2012年1月底,现行有效的业务规则为263件。

  去年上证所着重完善纪律处分运行机制,提高纪律处分执法效率。全年纪律处分委员会审核纪律处分事项34件,共对21家公司和105名个人进行了纪律处分,其中对3家公司和25名个人予以公开谴责,对18家公司和68名个人予以通报批评,公开认定1人不适合担任上市公司董事。

  上述纪律处分涉及信息披露违规行为的事项17件,涉及证券交易违规行为的事项14件,涉及上市公司审议程序违规行为的事项4件,其他违规事项3件。

  报告称,去年纪律处分事项数量有所下降,一方面反映了上证所市场违法违规行为有所减少,市场秩序总体改善;另一方面也反映出上证所强化分层次监管的理念,将不同的惩处手段和约束措施适用于不同程度的违规行为,使用纪律处分措施更加慎重和具有针对性。

  (来源:中国经济网)

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