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继沪深交易所先后发文抑制炒新之后，证监会也趁热打铁。记者昨天从部分证券公司营业部获悉，证监会近日向各券商营业部下发了《关于证券公司切实履行职责防范和抑制新股炒作行为的通知》，要求券商在投资者教育、承销、投资和咨询环节等方面全面防范炒新。
投资者风险教育要加强
证监会方面表示，我国资本市场一段时间以来的“新股热”是市场非理性现象，将影响新股发行体制的深化改革。新股“三高”使市场配置资金的有效性受到质疑；严重扭曲了市场定价功能；容易诱发上市公司粉饰业绩的行为；使偏信“新股不败”、“炒新必赚”的人遭受损失，甚至机构投资者也深受其害。
证监会表示，希望证券公司从承销、投资、咨询及投资者教育等方面全面防范炒新。
通知强调，证券公司需加强投资者风险教育，向客户讲清、讲透新股“三高”、“新股热”的严重危害；对违规的新股异常交易，要依法依规及时采取相应措施。
通知要求，券商自营和资管业务不要跟风炒新，更不能违反法律法规，在新股交易中利用资金优势等便利，从事囤积、拉抬、追涨、操纵开盘价或收盘价、频繁反向交易等行为。
投行奖金不得与超募挂钩
证监会要求，券商应充分发挥在保荐和承销环节的作用，采取措施主动抑制新股“三高”现象，不做台前或幕后推手。对拟上市公司进行客观、公允的盈利预测和估值；严禁与发行人串谋操纵发行价格、向询价机构提供指导价格，干预询价过程。券商不得超能力报价、协商报价、故意抬高价格，不得索取或收受保荐承销机构、发行人的财物及其他利益；保荐承销收入，投行部门、保荐代表人的提成和奖励不得与超募资金直接挂钩。
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