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核心提示
美国、加拿大、欧洲和日本正调查大型银行是否借助操纵一项国际关键利率牟利。这项利率是伦敦银行间同业拆借利率(Libor)。全世界总额350万亿美元的金融产品参照这一利率。
多国调查
美国司法部上周告知一名联邦法官，司法部正就涉嫌操纵Libor的行为展开刑事调查。美国有线电视新闻网(CNN)报道，瑞士、英国、加拿大等国同样介入调查。
执法人员在过去18个月间对一些银行实施监控，以调查交易员是否在2007年下半年和2008年信贷危机发酵期间，借助在英国伦敦的电子报价过程，提交人为的偏低Libor报价，掩盖银行日益加剧的金融困境。
美国纽约大学斯特恩商学院教授罗莎 阿夫兰特斯―梅茨说，即使Libor的微弱变动都能引发“资源重新配置，因为它的应用那样广泛”。英国《金融时报》11日报道，如果调查证实大型银行果真操纵Libor等关键利率，这些银行将陷入巨额赔偿和集体诉讼等司法和监管漩涡。
欧洲联盟委员会负责竞争事务的委员华金 阿尔穆尼亚说：“任何确凿的利率操纵行为都意味欧洲经济需支付非常可观的成本。”
修补漏洞
就在相关调查已展开的消息传出同时，Libor主办方英国银行家协会上周承认，这一利率的定价机制需要改善。
英国银行家协会首席执行官安杰拉 奈特说：“我们以恰当地持续、不断完善Libor为己任。”
Libor的利率定价过程几乎26年没变，而这一利率是用以观察全球金融体系健康状况的关键指标。Libor上涨，意味银行间趋向于乐意互相放贷。与此同时，Libor担任住房抵押贷款和金融产品日常交易的基础利率。例如，美国执行浮动利率的住房抵押贷款，其利率就与Libor挂钩。
鉴于这一利率基于银行自身提交的利率估值，而非真实贷款数据，长期以来遭到诟病。批评者认为，银行具有低报利率估值冒充健康的动机。
“明星”硕鼠
一些银行已经配合调查，甚至主动检举自己的员工，以期获得宽大处理。
例如，美国花旗银行伦敦分行的多名员工怀疑，“明星”员工托马斯 海斯曾改变银行日元Libor报价。
日本证券交易监督委员会说，代称“B交易员”的花旗员工自2009年12月起不断要求其他员工修改提交的日元Libor报价。6名熟悉案情的人士指认，“B交易员”正是海斯。为花旗工作前，海斯曾为瑞士银行赚取巨额利润。受到相关指控后，海斯离开了花旗。
瑞士银行去年12月同样遭到日本监管部门调查，原因是一名代称“A交易员”的员工自2007年以来尝试影响瑞银提交的日元Libor等利率报价。6名熟悉案情的人士指认，“A交易员”也是海斯。
随着调查进展，瑞银勒令在瑞士苏黎世工作的一些高级交易员停职。
英国一名律师承认正在为此案工作，称“我们可能仅发现了冰山一角”。
(新华社供本报特稿)
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