　　北京证监局党委书记、局长王建平7日在辖区证券机构监管工作会议上表示，北京证监局支持辖区证券公司通过上市、增资扩股和兼并重组等方式壮大资本实力，助推转型和创新进程。

　　王建平从五个方面对2012年辖区机构监管工作进行部署。一是加快改革创新步伐，提升核心竞争力。要立足自身情况，对标优秀同行，一方面加快传统通道型业务的转型升级，摸索出明显优于竞争对手、可持续发展的业务模式和机制，在传统业务上做出特色和特点；另一方面，要下大力气积极开拓创新业务，通过创新开辟新的利润来源，获取领先优势。转型和创新要密切结合实体经济需求、资本市场需求和客户需求，要在非通道业务和机构业务方面加大发展力度。

　　二是提高合规管理的针对性和有效性，完善风险管理制度。要加强对内幕交易、市场操纵、虚假发行、从业人员买卖股票等行业突出问题的合规管理，深化对分支机构违规风险、营销行为风险等管理薄弱环节的合规管理，强化对研究报告业务、投行持续督导业务等风险高发领域的合规管理，落实对新业务、新产品的合规风险管理。进一步健全信息隔离墙制度，规范从业人员行为，妥善管理利益冲突，不碰监管“零容忍”高压线。

　　三是发挥主力军作用，深化投资者教育和保护。要对客户讲诚信，把投资者保护融入整个业务流程和所有业务领域，并作为一切业务活动的基本原则和重要前提；要坚定不移地倡导长期投资、理性投资和价值投资的理念，广泛宣传揭示投资风险，落实投资者适当性制度。

　　四是充分利用区域优势，服务首都经济发展。要利用好北京地区上市资源丰富、债券业务要素集中、机构投资者众多等区域优势，在业务重心、资源配置、客户挖掘、产品开发等方面，充分挖掘北京市场潜力，做强投行业务和债券业务，发展机构投资者，拓展直接投资和另类投资业务。

　　五是重视安全维稳工作，维护市场经营秩序。要提高工作的敏锐性和预见性，梳理排查风险隐患，抓早抓小，把风险消灭在萌芽状态，防止风险聚集和外溢。

　　(来源:中国证券报)